論述票據無因性的基本理論
論述票據無因性的基本理論
（一）票據無因性概述
票據無因性，是指票據只要具備票據法上的條件，票據關系既可成立，而不需考慮票據行為賴以發生的原因或基礎。[1]票據的無因性實為票據行為的無因性，是指票據行為與作為其發生前提的實質原因關系相分離，從而使票據行為的效力，不再受原因關系的存廢或其效力有無的影響。票據行為的這種無因性也稱為票據行為的抽象性或無色性。[2]我國學者王小能教授認為票據行為的無因性，是指票據行為的原因關系有效無效、合法與否原則上不影響票據行為的效力。在通常情況下，票據行為多以買賣、借貸等其他具有經濟內容的法律行為為前提，但是票據行為成立后，形成的票據關系與其原因關系相脫離，其原因關系存在與否、對票據關系不發生影響。例如甲是賣家，乙是買家，乙為了支付貨款而簽發本票，甲乙之間的票據債務和原因債務各自獨立成立，其后，即使買賣合同因為某種事由而無效、撤銷或者解除，票據債務并不消滅。這是因為，票據行為的無因性表現為基于原因關系而發生的原因債權與基于票據行為而發生的票據債權相分離，各自獨立的存在。原因關系的效力表現為一般債權，而基于原因關系而發生的票據行為的效力則表現為票據債權，這種票據債權債務關系一經形成，就與先前的原因關系相分離，不再受原因關系的影響。當原因關系發生變動時，票據債權債務關系并不隨之改變。因而，對于票據票據持票人來說，持票人只需依據票據法上的規定，證明票據債務的真實成立與存續，就可以對票據債務人行使票據權利，而無須證明原因關系上的債務的成立與存續。
“票據行為的無因性，并不是說行為的發生其本身不存在原因關系，而是基于現實的需要，在法律上將兩者予以分離，從而形成票據行為的無因性特征。也就是說，票據行為的無因性是基于社會經濟生活對票據所提出的要求，而由法律即票據法所特別賦予的，而并非票據行為所固有的”。[1]
（二）票據關系與基礎關系
1.票據關系
任何一種法律關系都是由一定的法律事實引起的。票據行為可以引起一定金額的支付為內容權利義務關系的發生，即票據關系。票據關系是一種形式關系或抽象關系，僅由出票人發出票據，收款人取得票據而形成。簡言之“票據關系就是因票據行為直接產生的關系”。[2]由于票據關系反映在票據上，所以也稱為票據上的法律關系。票據上的法律關系首先是在票據行為的直接當事人之間，以行為人的票據上的意思表示為主要根據而成立。當出票人依法作成票據并交付后，當事人間即發生票據關系。但是，在票據法律關系的成立上所具有的特色乃是基于票據行為的直接相對方的背書轉讓而在票據行為人和票據的第三取得人之間形成的票據法律關系。這種多層次的法律關系的成立，屬于特殊的，并非民法上所預想的合意，而是票據所特有的合意。
2.票據的基礎關系
票據當事人之所以授受票據，即授受票據的原因或實質，并不屬于票據關系的范圍，也不是票據法所規定的事項。這種授受票據的原因或前提在票據授受之前已存在，這種作為票據授受的前提的關系就是票據的基礎關系。票據的基礎關系又叫做票據的實質關系，這是因為票據關系的產生一般是基于一定的票據行為的發生，并且以一定的的票據金額的支付為內容。至于票據債務人為何為某種票據行為，為何支付一定的票據金額，這些并不能通過票據關系加以體現，也就是由于票據的抽象性而使票據關系表現為一種不體現實質內容的形式關系。例如：出票人甲向受款人乙簽發一張匯票，以丙作為該匯票上的付款人，乙在收到匯票后又通過背書轉讓給丁，甲乙丙丁四人即成為匯票關系中的當事人。至于甲為什么簽發匯票給乙、又為什么讓丙來支付該匯票金額、持票人乙為什么背書讓與匯票給丁，以及匯票上為什么作這樣的記載，則總是基于一定的事實原因。應當說，這些事實原因是票據行為的基礎，是整個票據關系產生的基礎。這些事實原因相對于抽象的票據關系而言，反映的是票據行為的實質內容，所以票據基礎關系又稱為票據的實質關系。
票據的基礎關系包括票據原因關系、票據資金關系、票據預約關系。 票據原因關系，一般是指授受票據的直接當事人之間基于授受票的理由而產生的法律關系。出票人之所以簽發票據給收款人、背書人之所以將票據背書給被背書人，總是存在一定的理由。這種理由即為票據原因。例如因買賣、借貸、贈于而授受票據，其買賣、借貸、贈于就是票據原因。對于同一票據行為而言可以有許多不同的票據原因。例如：甲向乙簽發匯票，既可以是僅支付一定的貨款，也可以是既支付一定的貨款，同時又支付一定的租金。在票據流通的每一個環節上又可以又不同的票據原因，如：甲為支付欠乙的貨款而向乙簽發了一張匯票，乙則可能是基于向丙借貸將所收到的匯票背書轉讓給丙，這里的前一個票據原因與后一個票據原因之間并沒有任何聯系。但是無論票據在交易的過程中轉讓過多少次，各票據當事人之間的票據關系并沒有太大的差別。
票據的資金關系，是指匯票或支票的付款人與出票人或者其他資金義務人之間所建立的委托付款的法律關系。[1]票據資金關系的成立一般必須具備兩個條件，一是出票人在付款人處有可由付款人處分的資金。二是出票人與付款人之間有由付款人負擔支付票據金額的約定。
票據預約關系，是指授受票據的當事人就可以簽發和使用的票據需記載的內容所作的事先的合意約定。[2]票據預約關系是連接票據原因關系和票據行為的橋梁，具體來說，當事人之間有了原因關系之后，在授受票據之前，他們一定達成了一個約定作為授受票據的依據，這一約定就是票據的預約。票據預約成立后，當事人一方即負有依預約作成并交付票據的義務。
3.票據關系與票據基礎關系的關系
票據當事人之間先有原因關系，再有預約關系，然后根據預約授受票據，才發生票據關系。“票據關系與票據基礎關系的聯系只發生在票據原因關系中，在票據資金關系和票據預約關系上不發生聯系”，[3]因此票據關系的無因性，主要體現在票據關系與原因關系相分離中。
票據關系與原因關系的相互原理中，其分離適用于大部分的票據關系，稱為票據關系與基礎關系相分離的基本原理，體現了票據無因性的基本原則。票據為無因證券，因此票據一旦做成其權利就產生，而與原因關系脫離。無論票據原因關系有效與否，對于票據的效力不產生影響。票據關系的基礎與來源是票據原因關系，票據關系體現在外，其要素見于票據的記載。票據原因關系隱藏在內不為外部所知曉，僅憑票據無法確定票據的原因。兩者雖同時存在互為內外，但自票據一旦成立，票據關系即與原因關系分離，原則上各自獨立存在，彼此不發生影響。票據關系的當事人行使票據權利或履行票據義務的依據在于票據記載之事項，而不是當事人之間票據法外的一般債之關系或事由。因此，一旦票據的原因關系無效或撤銷，票據關系仍可存續。例如：甲簽發票據給乙，乙轉讓給丙，丙向甲行使追索權時，甲不能以他與乙的原因關系無效或乙為履行原因關系的義務加以拒絕，丙向付款人請求付款時，無須證明他與乙之間的原因關系，同時，丙取得票據后，并不能說明他已經履行了與乙之間原因關系的義務或該原因關系有效。票據關系與原因關系分離避免了票據使用的過重負擔和審查義務，防止票據各當事人相互追溯，保證了票據的交易的安全、穩定和便捷�？偟膩碚f票據原因關系與票據關系相分離兩者相互獨立為票據制度的基本原理。
票據預約關系作為票據基礎關系的一種，依一般票據法理論其不屬于票據法的內容，并未落入票據法調整范圍內，原則上也與票據關系相分離。票據預約關系遵循的是民法一般制度或債法的規定，與票據關系相比較，兩者原則上并無法律上的聯系。
資金關系是票據基礎關系中的一種，其與票據關系的關系亦同于票據原因關系一樣，原則上也與票據關系相分離。資金關系是否存在、是否有效對票據關系不發生影響。因為，出票人與付款人是否存在資金關系，不影響持票人的權利，持票人的付款請求權來自票據，即使出票人在不存在資金的關系的情況下簽發票據，票據仍有效，如付款人已經承兌，即使沒有資金關系也應承擔票據的付款義務。
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