試論未成年人刑事案件訴訟程序的落實與完善
論文摘要 新《刑事訴訟法》為未成年人刑事案件設(shè)置相對獨立的特別訴訟程序，體現(xiàn)了我國對未成年當(dāng)事人的特殊保護(hù)。本文擬就社會調(diào)查制度、附條件不起訴制度、犯罪記錄封存制度的落實及完善談?wù)勛约旱目捶ā?/p>
論文關(guān)鍵詞 未成年人犯罪 社會調(diào)查 附條件不起訴 犯罪記錄封存
新《刑事訴訟法》在第五編特別程序第一章設(shè)置了未成年人刑事案件訴訟程序，使辦理未成年人案件的程序更有針對性，有利于通過訴訟活動為犯罪的未成年人改過自新和回歸社會創(chuàng)造有利條件。但制度中還存在一些未盡事宜和模糊地帶，如何在司法實踐中切實保護(hù)涉案未成年人的合法權(quán)益，需要進(jìn)一步的思考與探索。本文擬就社會調(diào)查制度、附條件不起訴制度、犯罪記錄封存制度的落實及完善談?wù)勛约旱目捶ā?/p>
一、社會調(diào)查制度
(一)社會調(diào)查的責(zé)任主體
新《刑事訴訟法》并未明確公安機關(guān)、人民檢察院、人民法院究竟是進(jìn)行社會調(diào)查的主體還是適用社會調(diào)查報告的主體，公安部規(guī)定中采用的是公安機關(guān)獨立完成社會調(diào)查的模式，高檢規(guī)則、高法解釋則規(guī)定了可以委托有關(guān)組織和機構(gòu)進(jìn)行調(diào)查。筆者認(rèn)為，由公、檢、法機關(guān)獨立完成社會調(diào)查，有兩個不利因素：一是這些機關(guān)辦案任務(wù)繁重，難以保證調(diào)查效果;二是公安機關(guān)、檢察機關(guān)在刑事訴訟中承擔(dān)著控訴角色，調(diào)查的客觀公正容易受到質(zhì)疑。由公、檢、法機關(guān)委托司法行政機關(guān)、青少年保護(hù)組織、專業(yè)社工組織等第三方機構(gòu)開展社會調(diào)查，是較為恰當(dāng)?shù)淖龇ā?/p>
(二)社會調(diào)查的啟動時間
新《刑事訴訟法》對社會調(diào)查的啟動時間沒有明確的表述。筆者認(rèn)為，最理想的做法是在公安機關(guān)偵查階段就開展社會調(diào)查，從而減少對涉案未成年犯罪嫌疑人適用羈押強制措施。如果公安機關(guān)不能顧及，最晚也應(yīng)當(dāng)在檢察機關(guān)接收公安機關(guān)移送審查起訴的案件時啟動，以便檢察機關(guān)在查明案件事實和綜合考慮調(diào)查報告的基礎(chǔ)上作出起訴或不起訴的決定。法院審判階段啟動的社會調(diào)查，更多的是一種補充。
(三)社會調(diào)查報告的內(nèi)容和形式
社會調(diào)查報告應(yīng)全面反映涉案未成年人的成長經(jīng)歷、家庭狀況、社會交往情況、在校表現(xiàn)或就業(yè)表現(xiàn)、案發(fā)前后表現(xiàn)等，必要時還可以應(yīng)用心理、生理、人格測評等方式，深挖犯罪的背景和深層次原因，為判斷其人身危險性、再犯可能性提供依據(jù)。一份完整的社會調(diào)查報告，除了對涉案未成年人整體情況的分析以及綜合評估意見、后續(xù)幫教建議，還應(yīng)該附有社會調(diào)查中收集的書面記錄、測評結(jié)果等原始材料。
(四)社會調(diào)查報告在訴訟中的地位
新《刑事訴訟法》沒有明確社會調(diào)查報告的效力，但高檢規(guī)則規(guī)定了社會調(diào)查報告作為“辦案和教育的參考”隨案移送法院，高法解釋則規(guī)定調(diào)查報告和辯護(hù)人提交的有關(guān)未成年被告人情況的書面材料可以作為“法庭教育和量刑的參考”。由此可見，兩高強調(diào)社會調(diào)查報告是辦案的“參考”而非“依據(jù)”。筆者認(rèn)為，社會調(diào)查報告雖然不是《刑事訴訟法》的法定證據(jù)形式，但它是司法機關(guān)對涉案未成年人做出處理決定的重要參考，在訴訟中有一定份量。公、檢、法機關(guān)委托第三方機構(gòu)開展調(diào)查后，應(yīng)當(dāng)注意審查社會調(diào)查報告內(nèi)容與案件其他證據(jù)有沒有沖突，必要時開展重新調(diào)查。社會調(diào)查報告還應(yīng)在法庭審判中出示，并接受控、辯雙方的質(zhì)證。總言，既要發(fā)揮社會調(diào)查報告的積極作用，又要避免可能帶來的偏見。
二、附條件不起訴制度
(一)附條件不起訴的適用要件
從新《刑事訴訟法》第271條來看，適用附條件不起訴必須滿足以下幾個要件：未成年犯罪嫌疑人涉嫌的是刑法分則第四章、第五章、第六章規(guī)定的犯罪;可能判處一年有期徒刑以下刑罰;符合起訴條件;有悔罪表現(xiàn)。其中，“一年有期徒刑”這一刑罰要件顯然應(yīng)該理解為宣告刑而非法定刑，否則適用附條件不起訴的空間是極為狹窄的。筆者更關(guān)注的是罪行要件，立法機關(guān)僅選定了侵犯公民人身權(quán)利、民主權(quán)利罪，侵犯財產(chǎn)罪和侵犯社會管理秩序罪三大類，也許是考慮到實踐中未成年犯罪嫌疑人涉嫌這幾類犯罪最為常見，但對罪行種類作出太明確的限制，可能不利于保護(hù)未成年犯罪嫌疑人的合法權(quán)益。筆者認(rèn)為，在附條件不起訴制度實踐成熟之后，可以考慮進(jìn)一步放寬甚至解除在罪行要件方面的限制。
(二)附條件不起訴與相對不起訴的法律效果
附條件不起訴和相對不起訴在適用對象、適用要件、適用程序、監(jiān)督考察要求、撤銷要件、法律效果上都有不同。陳衛(wèi)東教授認(rèn)為：兩者最大的不同在于，相對不起訴是符合法律規(guī)定的條件可以不起訴，是不起訴制度;附條件不起訴是本應(yīng)當(dāng)起訴但由于罪行輕，犯罪嫌疑人悔罪才作出有條件的不起訴，本身是起訴性質(zhì)，因為不起訴是經(jīng)過了條件的實現(xiàn)之后才完成的，在條件還沒有成熟之前實際上就是一個起訴的案件。也就是說，附條件不起訴決定作出時產(chǎn)生的只是暫緩起訴的效果，而相對不起訴決定一作出即達(dá)成不起訴的效果。
(三)附條件不起訴與相對不起訴的選擇適用
附條件不起訴和相對不起訴在適用于未成年人輕罪案件的范圍上存在一定重合，檢察機關(guān)很容易面臨適用附條件不起訴還是相對不起訴的選擇。表面上看，附條件不起訴只是暫時中止了訴訟活動，未成年犯罪嫌疑人在一定期限內(nèi)附有義務(wù)，檢察機關(guān)也要進(jìn)行監(jiān)督考察;相對不起訴的程序則相對簡單、靈活，對于檢察機關(guān)和未成年犯罪嫌疑人都更為便利。最高檢發(fā)布的《關(guān)于進(jìn)一步加強未成年人刑事檢察工作的決定》，提到“對于既可相對不起訴也可附條件不起訴的，優(yōu)先適用相對不起訴。”該規(guī)定鼓勵適用相對不起訴，與許多辦案人員在實務(wù)中的選擇傾向相合。但筆者認(rèn)為，不能片面地從相對不起訴比附條件不起訴產(chǎn)生的即時效果“輕”的角度考慮，而擱置附條件不起訴制度。適用附條件不起訴給未成年犯罪嫌疑人一個緩沖考驗期，并利用這段時間對其進(jìn)行有針對性的幫教，有利于更好地矯正涉案未成年人行為和幫助其回歸社會。因此，還是要針對個案情況，選擇更適合涉案未成年人的方式。
三、犯罪記錄封存制度
(一)記錄封存的條件
新《刑事訴訟法》第275條第1款對于犯罪記錄封存的適用并不限制犯罪罪名，僅設(shè)定了“被判處五年有期徒刑以下刑罰”這一刑罰要件。筆者認(rèn)為，立法機關(guān)應(yīng)當(dāng)是考慮到未成年被告人罪行之輕重在法院判決結(jié)果中就可以體現(xiàn)，故以法院對未成年被告人的處理結(jié)果作為適用犯罪記錄封存的依據(jù)最為合適。值得注意的是，從對被判刑的和不起訴的未成年人要予以同等保護(hù)的角度考慮，檢察機關(guān)作出不起訴決定的未成年人刑事案件記錄也應(yīng)該予以封存，高檢規(guī)則第507條對此已作規(guī)定。
(二)記錄封存的執(zhí)行主體和監(jiān)督主體
在辦案過程中可能接觸到未成年人刑事犯罪事實及記錄的單位，都應(yīng)該成為未成年人犯罪記錄封存制度的執(zhí)行主體，有公安機關(guān)、人民檢察院、人民法院，還有刑罰執(zhí)行機關(guān)。同時，檢察機關(guān)作為法律監(jiān)督機關(guān)，應(yīng)當(dāng)對執(zhí)行未成年人犯罪記錄封存制度的情況進(jìn)行監(jiān)督，在有關(guān)機關(guān)履行職責(zé)不到位或者不履行職責(zé)時，以檢察建議書、糾正違法通知書等方式進(jìn)行監(jiān)督。
(三)對兩個“除外”可查詢的理解
新《刑事訴訟法》第275條第2款規(guī)定“司法機關(guān)為辦案需要”或“有關(guān)單位根據(jù)國家規(guī)定”可以查詢犯罪記錄。就“司法機關(guān)為辦案需要”而言，司法機關(guān)應(yīng)不限于人民檢察院和人民法院，還要包括公安機關(guān)、國家安全機關(guān);辦案需要主要考慮兩種情況，一是辦理共同犯罪時查明已判決的未成年同案犯的供述等，二是查明犯罪嫌疑人、被告人的前罪情況。就“有關(guān)單位根據(jù)國家規(guī)定”而言，國家規(guī)定根據(jù)《刑法》第96條應(yīng)解釋為“全國人民代表大會及其常務(wù)委員會制定的法律和決定，國務(wù)院制定的行政法規(guī)、規(guī)定的行政措施、發(fā)布的決定和命令”。由于我國《公務(wù)員法》、《法官法》、《人民警察法》、《教師法》、《執(zhí)業(yè)醫(yī)師法》等都限制了有犯罪記錄的人員不得或者在一定期限內(nèi)不得從事特定職業(yè)，應(yīng)當(dāng)允許有關(guān)單位在招錄相關(guān)工作人員時查詢當(dāng)事人的犯罪情況。但這樣可能使犯罪記錄封存制度的作用大打折扣，對此，筆者期待上述一些法律會作出修改，為涉案未成年人回歸社會提供更多機會。
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