交易過程與交易成本

時間：2024-09-08 10:29:58 會計畢業論文

交易過程與交易成本

交易過程與交易成本
發布時間：2003-1-25作者：李時敏
　　摘要：交易作為基本的經濟活動，其過程的復雜性使得人們有不同的認識，因而形成了交易成本定義的多樣性。人們對交易成本理解的分歧，使得在解釋經濟現象和構造經濟理論時，產生了“新古典經濟學”與“新制度經濟學”兩種解釋模式。

　　關鍵詞：交易；交易過程；交易成本

　　交易作為經濟學中最古老的概念之一，其基本含義從未超出作為人類的最基本的經濟活動的范疇，但對交易成本的認識與理解，卻始于1932年科斯發表的《企業的性質》。人們對交易成本理解的分歧，使得在解釋經濟現象和構造經濟理論時，產生了所謂的“新古典經濟學”、“新制度經濟學”兩種模式。考察人們在不同背景下對交易成本的認識，有利于我們拓展對交易成本的進一步理解和把交易成本作為一種分析工具，更好地解釋經濟活動以及人類的其他活動。

　　一、交易過程與交易成本的形成

　　交易的過程，也是交易成本的形成過程；交易成本的形成，是伴隨交易行為出現的。人們對交易過程有不同的認識，因此交易過程有狹義的交易過程和廣義交易過程之分。一般而言，狹義的交易過程是指交易雙方事中交易對象位移的過程，即在一定的背景或局限條件下，由交易雙方借助于交易媒介，按照雙方約定的規則，在約定的時間內把交易對象（可以是有形的實體或無形的服務）從交易的一方轉移到另一方，它是通過市場的價格機制來發生作用的。而廣義的交易過程則在狹義的交易過程的基礎上，還包括交易的事前準備過程和事后執行監督過程。交易的事前準備過程指潛在交易者在事前確定雙方交易動機、交易目的、交易條件和范圍；描述交換物品的屬性、特征、稱量與測度。事中的交易過程即狹義的交易過程，可以具體描述如下：交易雙方相互尋找對方，進行溝通、交流與談判活動，起草契約，登記并轉移物品入冊。事后則對達成的交易進行監督與控制，或強制執行立法，并對違約違法行為進行訴訟。具體而言，交易過程可以分為下面幾個階段：

　　（一）交易動機的形成過程

　　交易是兩個或兩個以上的個體的交互博弈行為，因此交易雙方的動機很重要。交易者必須清楚地了解其動機：缺乏什么，需要什么，他有什么可供選擇的交易對象，為達到交易目的需要采取什么樣的行動，其交易動機的強烈程度如何，采取何種交易方式（市場的或經濟組織的）。交易者在社會分工結構中的地位決定其知識結構、認知水平和經濟活動的范圍，而這些因素又限定了其交易動機的復雜程度。

　　（二）對交易環境的評估過程

　　交易環境應包括三個要素：一個確定的知識結構；一群由其知識片斷所確定偏好的人；一個基本權利結構和一個可交換權利結構。對交易環境進行評估，需要考察下面的因素：交易參與者的角色與地位；交易的對象、交易的數量和交易的頻率；交易行為的約束規則；交易技術；交易的場所。

　　這些因素受制于交易的三個維度：不確定性；資產專用性和交易頻率。在交易世界中，存在著隨機變化，交易者的不同偏好、信息的不對稱及交易者機會主義行事的可能，使得不確定性必然影響著交易過程中博弈雙方的合作空間：交易與否的選擇，交易契約條款的達成與不斷修改，對交易實現的預期程度和契約方式的選擇等等。資產專用性確定了交易者進入或退出交易過程的難易程度。它還引發了交易的事前反應，即潛在交易者交易動機、交易目標、交易條件和范圍的確立；交換物品的屬性、特征、稱量與測度的說明。事中的契約的起草與談判。事后則對達成的交易進行監督與控制，以防止某交易方的機會主義行為破壞執行契約的連續性。交易頻率則是交易各方之間在是否合作或不合作的博弈中多次反復的結果。交易各方之間不確定性因素越多，資產專用性越高，交易的頻率就越低；反之，則交易的頻率則越高。

　　（三）交易者之間的談判過程

　　交易者在交易動機的驅使下，開始嘗試相互交換。在交換時，交易者可能會考察個體所處的交易環境，并評估交易的必要性以確定進一步的行動策略：采取合作博弈或非合作博弈，有無必要采取投機取巧的機會主義行為，或者說，在有限理性的條件下，交易者為了實現其效用最大化，將選擇偶然的或一次的博弈行為，或是恒常的重復博弈行為。在交易博弈過程中，一方的最佳策略選擇是通過另一方的行為模式或偏好信息作出初步判斷和理性預期，針對對方的行為采取動態跟隨策略，不斷調整自己的戰略和策略行為，從而獲得滿意的博弈結果。

　　在信息充分的情況下，不確定性和風險比較容易預期，交易者雙方了解交易對象的可能性越大，產權界定越清晰，通過博弈、談判或合作的可能性較大。合作博弈需要交易者雙方擁有充分的信息與交流。

　　（四）交易者之間簽約過程

　　合作意向確定后，則交易雙方開始訂立契約。交易雙方進一步對下列情況作出明確表述：某一價格下，物品的品質和數量的檢驗，律師的聘請與咨詢，合同的起草與修改，保證條款的規定，物品的轉移與交易的登記，對違約行為的處罰規定等等。

　　簽約行為受到未來預期對交易者雙方的影響。如一方認為其資產的專用性強，則希望簽訂長期契約，而另一方考慮到未來的風險和不確定，則傾向于采取機會主義行為而簽訂短期契約，因此契約條款必須充分反映雙方利益的權衡，且簽訂的契約內容的修改會反復多次，這延長了簽約時間。

　　（五）契約的執行和監督過程

　　達成契約后，交易者要實施其契約條款和內容，以實現交易對象的轉移。為了防止機會主義行為造成交易損失，交易雙方需要設計出一整套與交易相關的制約機制和懲罰機制，以保證交易正常進行，順利地實現產權的讓渡。

　　對交易過程的刻畫，初步勾勒出交易成本形成的大體輪廓，但人們對交易行為和交易過程的認識分歧，造成了人們對交易成本的不同認識。

　　二、對交易成本的不同認知

　　人們對交易過程理解的不同，產生了對交易成本的認知分歧，這些分歧主要表現在“新古典學派”與“新制度經濟學派”的文獻中。

　　（一）“新古典學派”對交易成本的認知是基于狹義的交易過程而形成，該學派認為，交易成本是市場經濟交換過程中產生的一些成本，亦即所有權（分散的所有權、私人財產和交易）的轉移是通過市場價格機制的作用而引起的，簡而言之，它是使用價格機制的成本，它包括運輸費用，傭金，談判所花費的時間，包括關稅在內的各種稅收；或被認為是與交換成本緊密聯系在一起的，即是在既定的制度背景下，個人采取一定的交換形式去獲取所指定的機會成本。交易成本還涉及交易的效率、交易數量，套匯能力，均衡的調解、存在和效率等等。當然，有些新古典的文獻中還認為，交易成本還涉及如中間人作用、交換媒介等產權的決定問題。于爾格。尼漢斯對交易成本作了較為詳細描述，指出交易成本與生產成本一樣，是對異質的各種投入品聚合所需費用的一種統稱；并指出交易成本之所以發生，是因為交易者之間必須相互尋找交易伙伴，傳達交易信息，交易雙方簽訂的契約必須對商品進行描述、檢查、稱重及度量；契約的起草；咨詢律師；轉移所有權，并記錄在案；或在必要時，通過訴訟強制執行合同，防止違約的發生。Stavins則進一步指出：一般而言，交易成本在市場經濟中無所不在并由產權的轉移所產生。因為交換各方相互尋找、進?泄低ê徒換恍畔ⅰＳ斜匾?約唇??頻納唐方?屑煅楹圖屏浚?鴆踉肌⒆裳?墑?妥?液妥?粕唐貳Ｒ覽鄧?峁┑惱廡┓?瘢?灰壯殺靜扇×街中問劍郝蛘吆吐粽叩耐度肫泛妥試矗ò?ㄊ奔洌?輝詡榷ㄊ諧∩仙唐返穆蚣塾肼艏壑?牟羆邸Ｒ虼耍?有鹿諾墓鄣憷純矗?灰壯殺局皇鞘諧〗換還?討蟹⑸?諂笠抵?溆敫鋈酥?蚱笠滌敫鋈酥?慕換環延茫??嗨樸諫??殺荊?煞治?骯潭ń灰壯殺盡庇搿翱殺浣灰壯殺盡薄Ｑ钚】?呀灰壯殺痙治?饃?灰追延糜肽諫?灰追延謾Ｆ渲校?饃?灰追延檬侵福?灰姿?皆誥霾咔熬橢??降慕灰追延茫???ㄔ聳延謾⒅?唐犯??斐傻姆延茫?換醪患笆痹斐傻姆延茫?蔥薪灰資鋇母髦址延茫?踔了笆盞取Ｄ諫?灰追延糜泄搴拖烈逯?幀９宓哪諫?灰追延彌附灰姿?皆誥霾叩慕換プ饔梅⑸?蟛拍玫降模??山灰狀問?朊懇桓灰椎姆延彌??齠āＯ烈宓哪諫?灰追延彌溉嗣塹幕?嶂饕逍形?狗止さ睦?娌荒鼙懷擲?沒棺試磁渲貌??忱肱晾兇鈑諾吶で?Ｕ廡┓延茫?際峭ü?諧⌒?髯試矗?允迪峙晾兇鈑諾墓?討脅豢殺苊舛???摹?/P

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