淺析物權(quán)法與工商行政管理的關(guān)系
如果說行政處罰法、國家賠償法等行政法律規(guī)范是從控制和規(guī)范行政權(quán)力的角度出發(fā)的, 而新出臺的《物權(quán)法》則是以對權(quán)利人的權(quán)利實行平等保護(hù)為重要原則。《物權(quán)法》在《民法通則》的基礎(chǔ)上, 進(jìn)一步完善了保護(hù)公有、私有財產(chǎn)的法律制度。如規(guī)定“國家、集體、私人的物權(quán)和其他權(quán)利人的物權(quán)受法律保護(hù), 任何單位和個人不得侵犯。“任何單位”當(dāng)然包括工商機(jī)關(guān)在內(nèi)的國家機(jī)關(guān)。物權(quán)是具有“排他性”的權(quán)利, 物權(quán)可以約束、限制公權(quán)力的濫用。因此如果工商機(jī)關(guān)要對公民個人、法人或其他組織實施涉及財產(chǎn)內(nèi)容的行政處罰、行政征收、行政強(qiáng)制就必須有明確的法律、法規(guī)依據(jù), 并嚴(yán)格遵守相應(yīng)的法律程序。典型的如, 工商執(zhí)法人員在執(zhí)法過程中確需進(jìn)入非經(jīng)營場所私人房屋時, 如果沒有依法提請有權(quán)機(jī)關(guān)并辦理相關(guān)手續(xù)而自行強(qiáng)行進(jìn)入私人房屋, 便是侵犯了公民對房屋住宅的財產(chǎn)權(quán)。因此可以說, 《物權(quán)法》從保障和維護(hù)行政相對人民事權(quán)利的角度進(jìn)一步強(qiáng)化了工商機(jī)關(guān)行使公共權(quán)利的法治化要求。
一、物權(quán)法與企業(yè)注冊登記的關(guān)系(一) 關(guān)于公司設(shè)立時以非貨幣首次出資問題。要作出正確的審查意見, 登記人員就必須掌握《物權(quán)法》關(guān)于物權(quán)變更的相關(guān)原則規(guī)定。具體如何判斷, 筆者認(rèn)為應(yīng)當(dāng)根據(jù)出資財產(chǎn)的性質(zhì)進(jìn)行區(qū)分。
1.如果股東( 或發(fā)起人) 是以房產(chǎn)、土地使用權(quán)等不動產(chǎn)出資的, 根據(jù)《物權(quán)法》的規(guī)定, 不動產(chǎn)物權(quán)的設(shè)立、變更、轉(zhuǎn)讓和消滅, 經(jīng)依法登記,發(fā)生效力; 未經(jīng)登記, 不發(fā)生效力( 但法律另有規(guī)定的除外), 這里有必要注意的一點是, 在實踐操作中股東(或發(fā)起人)要以房產(chǎn)、土地使用權(quán)等不動產(chǎn)作為首次出資實際上是行不通的。因為根據(jù)《公司登記管理條例》的規(guī)定, 辦理公司的設(shè)立登記申請前用于出資的不動產(chǎn)就必須按照 《物權(quán)法》的規(guī)定登記到擬設(shè)立公司的名下, 但此時擬設(shè)的公司因尚未經(jīng)過核準(zhǔn)登記而不具有主體資格, 按照不動產(chǎn)登記的相關(guān)規(guī)定和實踐做法, 不具有主體資格不能登記為物權(quán)的所有者, 即不動產(chǎn)不能登記到其名下。即股東(或發(fā)起人)在公司設(shè)立前根本無法獲得將作為出資的不動產(chǎn)登記到擬設(shè)立公司名下的相關(guān)權(quán)屬證書。
2.如果股東( 或發(fā)起人) 是以動產(chǎn)作為出資的, 根據(jù)《物權(quán)法》的規(guī)定, 動產(chǎn)物權(quán)的設(shè)立和轉(zhuǎn)讓, 自交付時發(fā)生效力(但法律另有規(guī)定的除外)。那么登記機(jī)關(guān)審查出資財產(chǎn)權(quán)是否轉(zhuǎn)移關(guān)鍵就在于審查出資人是否將動產(chǎn)交付擬設(shè)立公司。實踐中筆者認(rèn)為可以要求申請人提交由全體股東 (或發(fā)起人) 出具的說明動產(chǎn)已交付擬設(shè)立公司作為出資的書面材料。關(guān)于以動產(chǎn)出資還需注意一個問題, 即股東(發(fā)起人)以船舶、航空器和機(jī)動車出資的問題。由于之前規(guī)定不甚明確, 在實踐中通常以登記作為物權(quán)取得和變動的要件。《物權(quán)法》第24 條對船舶、航空器和機(jī)動車物權(quán)設(shè)立、變動的標(biāo)準(zhǔn)作了明確規(guī)定, 即《物權(quán)法》采用的是登記對抗主義而非登記生效主義。因此, 在《物權(quán)法》施行后, 在公司注冊登記過程中就不能再延續(xù)過去的操作習(xí)慣, 對公司股東以船舶、航空器和機(jī)動車出資的, 不能再要求其提交已將船舶、航空器和機(jī)動車登記到公司名下的相關(guān)證書。
(二)關(guān)于小區(qū)住宅改變用途問題。《物權(quán)法》對此作出了明確規(guī)定: “業(yè)主不得違反法律、法規(guī)以及管理規(guī)約, 將住宅改變?yōu)榻?jīng)營性用房。業(yè)主將住宅改變?yōu)榻?jīng)營性用房的, 除遵守法律、法規(guī)以及管理規(guī)約外, 應(yīng)當(dāng)經(jīng)有利害關(guān)系的業(yè)主同意。”在企業(yè)注冊登記過程中, 如果注冊申請涉及到將住宅改為經(jīng)營性用房的, 登記機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)對此盡到適當(dāng)?shù)淖⒁饬x務(wù)。即對是否違背法律、法規(guī)問題, 可由登記機(jī)關(guān)自主根據(jù)法律、法規(guī)作出判斷。關(guān)于是否違背管理規(guī)約及是否取得利害關(guān)系業(yè)主的同意問題。筆者認(rèn)為, 作為登記機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)根據(jù)《行政許可法》第 36 條和 47 條的相關(guān)規(guī)定將行政許可申請事項告知有利害關(guān)系的業(yè)主, 并告知申請人及利害關(guān)系人享有要求聽證的權(quán)利, 聽取各方意見。
至于如何確定有利害關(guān)系的業(yè)主, 則應(yīng)根據(jù)所經(jīng)營項目的不同情況分別確定, 有時是相鄰和同一單元的業(yè)主, 有時包括整棟樓的業(yè)主, 有時還包括相鄰樓的業(yè)主, 有時甚至包括附近樓的業(yè)主。
二、物權(quán)法與工商機(jī)關(guān)行政確認(rèn)的關(guān)系(一)關(guān)于動產(chǎn)抵押物登記。動產(chǎn)抵押物登記, 是工商部門以前就行使的一項職權(quán), 《物權(quán)法》進(jìn)一步進(jìn)行了明確, 并且豐富了部分內(nèi)容。
1.擴(kuò)大了抵押物登記的主體。目前工商部門辦理抵押物登記的主體僅限于企業(yè)。而根據(jù)《物權(quán)法》第 181 條規(guī)定: “經(jīng)當(dāng)事人書面協(xié)議, 企業(yè)、個體工商戶、農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營者可以將現(xiàn)有的以及將有的生產(chǎn)設(shè)備、原材料、半成品、產(chǎn)品抵押, 債務(wù)人不履行到期債務(wù)或者發(fā)生當(dāng)事人約定的實現(xiàn)抵押權(quán)的情形, 債權(quán)人有權(quán)就實現(xiàn)抵押權(quán)時的動產(chǎn)優(yōu)先受償。”因此, 今后工商部門在辦理動產(chǎn)抵押物登記過程中涉及的抵押物登記主體必然擴(kuò)張到企業(yè)以外的個體工商戶和農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營者。農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營者包括農(nóng)村和城鎮(zhèn)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營戶和農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營單位, 即包括單位和個人。
2.增加了抵押的種類———浮動抵押。《物權(quán)法》第 181 條和第 189 條( 企業(yè)、個體工商戶、農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營者以本法第一百八十一條規(guī)定的動產(chǎn)抵押的, 應(yīng)當(dāng)向抵押人住所地的工商行政管理部門辦理登記。抵押權(quán)自抵押合同生效時設(shè)立;未經(jīng)登記, 不得對抗善意第三人), 就是對浮動抵押及浮動抵押物登記的規(guī)定。浮動抵押是指抵押人以其資產(chǎn)包括現(xiàn)在所有的和將來可以取得的資產(chǎn)為標(biāo)的設(shè)定抵押的一項新型擔(dān)保制度, 它的一個顯著特征就是抵押物的不特定性。根據(jù)浮動抵押中抵押物不特定的特點, 如果相對人到工商部門辦理動產(chǎn)浮動抵押物登記, 那么工商部門就不應(yīng)再依據(jù) 《企業(yè)動產(chǎn)抵押物登記管理辦法》第4 條規(guī)定, 要求相對人提交有關(guān)動產(chǎn)抵押物的所有權(quán)或者使用權(quán)證書以及有關(guān)動產(chǎn)抵押物存放狀況資料了。因為, 設(shè)定抵押的標(biāo)的物具體是哪些都還未特定, 甚至包括尚未取得的財產(chǎn)。尚未取得的財產(chǎn)是不可能有所有權(quán)或者使用權(quán)證書以及存放狀況資料的。
(二)關(guān)于權(quán)利質(zhì)押登記。所謂質(zhì)押, 就是為擔(dān)保債務(wù)的履行, 債務(wù)人或者第三人將其財產(chǎn)出質(zhì)給債權(quán)人占有的, 債務(wù)人不履行到期債務(wù)或者發(fā)生當(dāng)事人約定的實現(xiàn)質(zhì)權(quán)的情形, 債權(quán)人有權(quán)就該財產(chǎn)優(yōu)先受償。物權(quán)法規(guī)定了十多種權(quán)利可以質(zhì)押, 其中涉及工商職能的包括注冊商標(biāo)專用權(quán)和股權(quán)。并且明確規(guī)定質(zhì)權(quán)自到工商部門辦理登記時設(shè)立。因此物權(quán)法實質(zhì)上是賦予工商部門注冊商標(biāo)專用權(quán)質(zhì)押登記和股權(quán)質(zhì)押登記的職能。關(guān)于注冊商標(biāo)專用權(quán)質(zhì)押登記, 以前工商部門就已承擔(dān)了該項職能, 國家工商局也在 1997 年出臺了《商標(biāo)專用權(quán)質(zhì)押登記程序》, 在此筆者不再作進(jìn)一步說明。
關(guān)于股權(quán)質(zhì)押登記, 這是工商部門的一項新職能。依據(jù)《擔(dān)保法》的規(guī)定, 以股權(quán)出質(zhì)的, 是以將出質(zhì)記載于股東名冊作為擔(dān)保物權(quán)設(shè)立的要件, 當(dāng)事人并不需要到工商機(jī)關(guān)辦理質(zhì)押登記。
另根據(jù)《外商投資企業(yè)投資者股權(quán)變更的若干規(guī)定》的規(guī)定, 外商投資企業(yè)的投資人將股權(quán)出質(zhì)的, 應(yīng)到工商部門備案。筆者認(rèn)為要求當(dāng)事人將股權(quán)出質(zhì)的事實到工商部門備案, 只是工商部門為了加強(qiáng)對當(dāng)事人的監(jiān)督管理, 避免出質(zhì)人在未工商部門在對流通領(lǐng)域產(chǎn)品質(zhì)量監(jiān)管過程中經(jīng)常將涉嫌不合格產(chǎn)品送具有法定資格的檢驗機(jī)構(gòu)進(jìn)檢驗。等檢驗報告出來后, 我們執(zhí)法人員便依據(jù)“合格產(chǎn)品”或者“不合格產(chǎn)品”的檢驗結(jié)論分別不同情況做出不予處罰或者進(jìn)行查處的決定。
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