2017證券從業(yè)資格證考試證券交易模擬題及答案
一、多項(xiàng)選擇題
1.股票交易中的競(jìng)價(jià)方式主要有________。
A. 口頭競(jìng)價(jià)
B. 書面競(jìng)價(jià)
C. 集中競(jìng)價(jià)
D. 連續(xù)競(jìng)價(jià)
E. 電腦競(jìng)價(jià)
2.債券的種類主要有________。
A. 政府債券
B. 公司債券
C. 金融債券
D. 地方政府債券
E. 福利債券
3.關(guān)于基金交易的說(shuō)法正確的是________。
A. 基金有封閉式基金和開放式基金之分
B. 封閉式基金在成立后，基金管理公司可申請(qǐng)其基金證券在證券交易所上市
C. 開放式基金成立一定時(shí)期后，基金管理公司會(huì)自行或者委托證券公司進(jìn)行基金證券的柜臺(tái)轉(zhuǎn)讓
D. 基金證券的買價(jià)和賣價(jià)為在基金資產(chǎn)凈值的基礎(chǔ)上再加一定的手續(xù)費(fèi)
E. 封閉式基金的競(jìng)價(jià)原則和買賣程序與買賣股票、債券一樣
4.在實(shí)踐中，金融期貨主要種類有________。
A. 國(guó)債期貨
B. 利率期貨
C. 股票價(jià)格指數(shù)期貨
D. 商品期貨
E. 外匯期貨
5.證券交易場(chǎng)所的作用在于________。
A. 為各種類型的證券提供便利而充分的交易條件
B. 為各種證券交易提供公開 、公平、充分的價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)，以發(fā)現(xiàn)合理的交易價(jià)格
C. 實(shí)施公開、公正和及時(shí)的信息披露
D. 為各種證券提高流動(dòng)性
E. 提供安全、便利、迅捷的交易與交易后服務(wù)
6.下列屬于交易所會(huì)員義務(wù)的是________。
A. 遵守證券交易所章程.各項(xiàng)規(guī)章制度，執(zhí)行證券交易所決議
B. 派遣合格代表入場(chǎng)從事證券交易活動(dòng)
C. 維護(hù)投資者和證券交易所的合法權(quán)益，促進(jìn)交易市場(chǎng)的穩(wěn)定與發(fā)展
D. 按規(guī)定繳納各項(xiàng)經(jīng)費(fèi)
E. 提供有關(guān)信息資料，以及相關(guān)的業(yè)務(wù)報(bào)表和賬冊(cè)
7.證券公司申請(qǐng)成為交易所的會(huì)員，其報(bào)送證券交易所會(huì)員管理部門的有關(guān)材料包括________。
A. 申請(qǐng)報(bào)告
B. 中國(guó)證監(jiān)會(huì)核發(fā)的經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證
C. 機(jī)構(gòu)章程
D. 主要業(yè)務(wù)規(guī)章制度
E. 部門設(shè)置和證券業(yè)務(wù)人員名冊(cè)
8.在我國(guó)，根據(jù)席位經(jīng)營(yíng)證券的種類，交易席位可分為________。
A. 有形席位
B. 無(wú)形席位
C. 普通席位
D. 特別席位
E. 代理席位
9.我國(guó)證券交易所取得普通席位的條件有________。
A. 遵守交易所章程
B. 維護(hù)投資者和交易所的合法權(quán)益
C. 接受證券交易所的監(jiān)督
D. 具有會(huì)員資格
E. 繳納席位費(fèi)
10.我國(guó)目前，證券公司要從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，一般應(yīng)具備以下條件________。
A. 必須是經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的可以經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)的金融企業(yè)法人
B. 必須具有獨(dú)立的法人地位，并具有承擔(dān)從事證券代理業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的能力
C. 有熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的合格的從業(yè)人員和管理人員
D. 有固定的交易場(chǎng)所和合格的交易設(shè)施
E. 有健全的組織機(jī)構(gòu)和管理制度
15.關(guān)于上海證券交易所有償配股的股權(quán)登記，正確的說(shuō)法有________。
A. 在配股登記日閉市前向證券公司傳送投資者配股明細(xì)數(shù)據(jù)庫(kù)
B. 辦理了指定交易的投資者可在公告的配股期限內(nèi)委托其指定交易所屬證券營(yíng)業(yè)部在交易時(shí)間通過(guò)上海證券交易所電腦交易系統(tǒng)賣出配股權(quán)
C. 認(rèn)股繳款結(jié)束后，由證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)主動(dòng)為認(rèn)購(gòu)繳款的股東在相應(yīng)的股票賬戶中增加相應(yīng)的股數(shù)
D. 未被認(rèn)購(gòu)并且承銷商未予包銷的股份，根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定即時(shí)在可配股份總數(shù)中予以扣除，但要登記
E. 送配股的股權(quán)登記的記錄都在股票賬戶的過(guò)戶記錄中逐筆反映
16.投資者在上海證券交易所辦理指定交易的登記手續(xù)和確認(rèn)程序?yàn)開_______。
A. 投資者向證券公司提出申請(qǐng)，經(jīng)證券公司同意后，雙方簽署“指定交易協(xié)議書”
B. 證券公司按協(xié)議向上海證券交易所電腦主機(jī)申報(bào)證券賬戶的指定交易指令
C. 交易所電腦主機(jī)接受申報(bào)
D. 交易所電腦主機(jī)當(dāng)日收市后發(fā)出指定交易確認(rèn)回報(bào)并附確認(rèn)編號(hào)
E. 交易所當(dāng)天收市后即處理到賬，同時(shí)將處理結(jié)果傳送給轉(zhuǎn)出證券營(yíng)業(yè)部和轉(zhuǎn)入證券營(yíng)業(yè)部
17.證券上市后的存管業(yè)務(wù)包括________。
A. 交易過(guò)戶
B. 發(fā)放現(xiàn)金紅利
C. 非交易過(guò)戶
D. 證券賬戶掛失
E. 證券賬戶查詢
18.關(guān)于市價(jià)委托和限價(jià)委托正確的說(shuō)法是________。
A. 市價(jià)委托沒(méi)有價(jià)格上的限制，成交迅速，成交率高
B. 證券經(jīng)紀(jì)商執(zhí)行市價(jià)委托比較容易
C. 市價(jià)委托可以投資者預(yù)期的價(jià)格或更有利的價(jià)格成交
D. 采用限價(jià)委托，必須等市價(jià)與限價(jià)一致時(shí)才有可能性成交
E. 限價(jià)委托成交速度慢，有時(shí)無(wú)法成交
19.投資者采用電話或傳真委托等方式必須在證券經(jīng)紀(jì)商處開設(shè)委托專戶，其條件為________。
A. 投資者必須持有符合規(guī)定的合法證件
B. 投資者必須按規(guī)定存有足夠數(shù)額的資金或證券
C. 投資者和證券經(jīng)紀(jì)商簽訂電話委托或傳真買賣協(xié)議
D. 投資者確定交易密碼或預(yù)留印鑒
E. 投資者無(wú)重大違法行為
20.網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行的優(yōu)點(diǎn)有________。
A. 市場(chǎng)性
B. 連續(xù)性
C. 安全性
D. 經(jīng)濟(jì)性
E. 高效性
21.新股網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行的具體程序有________。
A. 投資者在申購(gòu)委托前把申購(gòu)款全額存入與辦理該次發(fā)行的證券交易所聯(lián)網(wǎng)的證券營(yíng)業(yè)部指定的賬戶
B. 申購(gòu)當(dāng)日，投資者申購(gòu)，并由證券交易所反饋受理
C. 申購(gòu)日后第一天，由證券交易所的登記結(jié)算機(jī)構(gòu)將申購(gòu)資金凍結(jié)在申購(gòu)專戶中
D. 申購(gòu)日后第二天，證券交易所的登記結(jié)算機(jī)構(gòu)配合主承銷商和會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)申購(gòu)資金進(jìn)行驗(yàn)資
E. 申購(gòu)日后第三天，由主承銷商負(fù)責(zé)組織搖號(hào)抽簽
22.下列關(guān)于上海證券交易所配股操作流程的正確的有________。
A. 交易所按上市公司送配公告，在股權(quán)登記日閉市前按每個(gè)股東賬戶中的持股量自動(dòng)增加相應(yīng)的股數(shù)
B. 在配股繳款期限內(nèi)，承銷商確定一個(gè)交易席位代理上市公司作為買入方按交易所規(guī)定的統(tǒng)一證券代碼申報(bào)買入配股權(quán)證
C. 證券公司的營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)按照上市公司中的配股價(jià)格均可受理投資者的配股認(rèn)購(gòu)繳款業(yè)務(wù)
D. 每日閉市后，配股繳款自動(dòng)納入清算系統(tǒng)
E. 在配股權(quán)證繳款期結(jié)束后，由承銷商將配股繳款集中劃付給上市公司
23.上海證券交易所傭金規(guī)定有________。
A. A股的傭金為成交金額的0.35%
B. B股的傭金為成交額的0.6%
C. 債券的傭金為成交額的0.2%
D. 基金的傭金為成交額的0.35%
E. 三天回購(gòu)業(yè)務(wù)傭金為成交額的0.2%
24.證券交易所對(duì)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)監(jiān)管的內(nèi)容有________。
A. 制定會(huì)員與客戶所應(yīng)簽訂的代理協(xié)議的格式并檢查其合法性
B. 確定接受客戶委托的程序和責(zé)任，并定期抽查執(zhí)行客戶的情況
C. 要求會(huì)員在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)就其交易業(yè)務(wù)和客戶投訴等情況提交報(bào)告
D. 聘請(qǐng)具有從事證券業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)情況進(jìn)行稽核
E. 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊(cè)、報(bào)表和其他必要的材料應(yīng)至少妥善保存7年
25.關(guān)于上海證券交易所分紅派息的操作流程，正確的說(shuō)法有________。
A. 投資者領(lǐng)取現(xiàn)金股利時(shí)，可像平時(shí)委托買賣股票一樣辦理委托手續(xù)，價(jià)格為上市公司公布的每肌股扣稅以后分配金額
B. 證券公司營(yíng)業(yè)柜臺(tái)受理委托后，可通過(guò)場(chǎng)內(nèi)交易申報(bào)委托賣出
C. “紅利權(quán)”成交直接反映在當(dāng)日清算交割表中
D. 投資者在委托日下一日可去營(yíng)業(yè)柜臺(tái)辦理資金交割手續(xù)
E. 不得向客戶收取任何費(fèi)用
26.證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)決策的自主性體現(xiàn)在_______方面。
A. 交易行為的自主性
B. 選擇交易價(jià)格的自主性
C. 選擇交易方式的自主性
D. 選擇交易品種的自主性
E. 選擇交易對(duì)手的自主性
27.證券公司申請(qǐng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格，應(yīng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送下列材料________。
A. 中國(guó)證監(jiān)會(huì)統(tǒng)一印制的“經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)表”
B. 機(jī)構(gòu)批設(shè)機(jī)關(guān)頒發(fā)的“企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照”副本
C. 由機(jī)構(gòu)批設(shè)機(jī)關(guān)核準(zhǔn)的公司章程
D. 證券自營(yíng)業(yè)務(wù)內(nèi)部管理制度情況說(shuō)明
E. 由具有從事證券業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的上一年度末凈資產(chǎn)或證券營(yíng)運(yùn)資金的驗(yàn)資證明
28.下列屬于內(nèi)慕信息的有________。
A. 發(fā)行人經(jīng)營(yíng)政策或經(jīng)營(yíng)范圍發(fā)生重大變化
B. 發(fā)行人發(fā)生重大的投資行為和重大購(gòu)置財(cái)產(chǎn)的決定
C. 發(fā)行人發(fā)生重大債務(wù)
D. 發(fā)行人發(fā)生重大虧損或遭受超過(guò)凈資產(chǎn)10%以上的重大虧損
E. 公司股權(quán)結(jié)構(gòu)發(fā)生重大變更
29.證券業(yè)務(wù)的禁止行為包括________。
A. 欺詐客戶
B. 假借他人名義或以個(gè)人名義進(jìn)行自營(yíng)業(yè)務(wù)
C. 將自營(yíng)賬戶借給他人使用
D. 將自營(yíng)業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作
E. 委托其他證券公司代為買賣證券
30.自營(yíng)業(yè)務(wù)的內(nèi)部監(jiān)督與檢查的內(nèi)容有________。
A. 自營(yíng)部門與資金、財(cái)會(huì)、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)等部門應(yīng)嚴(yán)格分開
B. 自營(yíng)部門應(yīng)建立交易操作記錄制度
C. 自營(yíng)部門定期與財(cái)會(huì)部門對(duì)賬
D. 建立定期報(bào)告制度
E. 公司有關(guān)業(yè)務(wù)監(jiān)管
31.證券交易所對(duì)證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)的監(jiān)管內(nèi)容有________。
A. 要求會(huì)員的自營(yíng)買賣必須使用專門的股票賬戶和資金賬戶
B. 檢查開設(shè)自營(yíng)賬戶的會(huì)員是否具備規(guī)定的自營(yíng)資格
C. 要求會(huì)員按月編制庫(kù)存證券報(bào)表
D. 對(duì)自營(yíng)業(yè)務(wù)規(guī)定具體的風(fēng)險(xiǎn)控制措施，報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案
E. 聘請(qǐng)具有從事證券業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)證券公司從事自營(yíng)業(yè)務(wù)情況進(jìn)行稽核
32.證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)違反《刑法》第182條規(guī)定的行為有________。
A. 單獨(dú)或合謀，集中利用資金優(yōu)勢(shì)等操縱證券交易價(jià)格
B. 與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和交易方式相互進(jìn)行證券交易
C. 以自己為交易對(duì)象，進(jìn)行不轉(zhuǎn)移證券所有權(quán)的自買自賣
D. 以自己名義為自己或以他人名義為自己買賣證券
E. 以其他方法操縱證券交易價(jià)格
33.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)采取以下措施保證業(yè)務(wù)的正常進(jìn)行________。
A. 具備必備的服務(wù)設(shè)備和完善的數(shù)據(jù)安全保護(hù)措施
B. 建立健全的業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)安全防范管理措施
C. 建立完善的風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)
D. 重要原始憑證保存期不少于20年
E. 設(shè)立結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金
34.證券營(yíng)業(yè)部同投資者之間的資金清算方式有________。
A. 證券營(yíng)業(yè)部自辦出納
B. 證券服務(wù)部代理出納
C. 銀行代理出納
D. 銀行代理資金清算
E. 證券公司統(tǒng)一清算
35.目前我國(guó)適用于T+1交割、交收的證券有________。
A. A股
B. 基金
C. B股
D. 投資基金
E. 國(guó)債回購(gòu)
36.關(guān)于上海證券交易所登記清算機(jī)構(gòu)同證券公司之間的資金清算，正確的說(shuō)法有________。
A. 交易日閉市后，交易所將當(dāng)日成交數(shù)據(jù)通過(guò)交易系統(tǒng)發(fā)送到證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
B. 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的清算原則為凈額清算原則
C. 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)對(duì)所有參與人當(dāng)日的證券買賣進(jìn)行軋差，產(chǎn)生清算金額
D. 證券登記清算機(jī)構(gòu)在進(jìn)行中央清算時(shí)還需計(jì)算有關(guān)費(fèi)用
E. 證券登記清算機(jī)構(gòu)在清算完成后，向各證券公司提供當(dāng)日清算數(shù)據(jù)匯總表與清算明細(xì)表
37.上海證券交易所賬戶掛失轉(zhuǎn)戶的程序正確的說(shuō)法有________。
A. 認(rèn)真審查投資者的本人身份證
B. 證券營(yíng)業(yè)部在受理掛失后，須立即交該證券賬戶所有的證券予以凍結(jié)
C. 在投資者提供由上海證券中央登記結(jié)算公司代理機(jī)構(gòu)開出相同證券賬戶登記資料的新證券賬戶后，為其辦理相應(yīng)的證券轉(zhuǎn)戶手續(xù)
D. 證券營(yíng)業(yè)在受理投資者轉(zhuǎn)登記其證券明細(xì)賬戶后，就于當(dāng)日閉市前將變更情況傳送至上海證券中央登記結(jié)算公司用于變更登記
E. 證券營(yíng)業(yè)部在受理投資者證券賬戶掛失時(shí)不收費(fèi)
38.證券回購(gòu)交易的二次契約交易行為是指________。
A. 買入交易
B. 回購(gòu)交易
C. 初始交易
D. 賣出交易
E. 反向交易
39.深圳證券交易所推出的債券回購(gòu)品種有________。
A. 3天
B. 7天
C. 14天
D. 21天
E. 28天
40.非交易性過(guò)戶包括的情況有________。
A. 繼承過(guò)戶
B. 贈(zèng)與過(guò)戶
C. 財(cái)產(chǎn)分割過(guò)戶
D. 法院判決過(guò)戶
E. 賬戶掛失轉(zhuǎn)戶
41.對(duì)于標(biāo)準(zhǔn)券的說(shuō)法正確的是________。
A. 是一種虛擬的回購(gòu)綜合債券
B. 由各種債券根據(jù)一定的折算率折合相加而成
C. 標(biāo)準(zhǔn)券的設(shè)立簡(jiǎn)化了回購(gòu)品種的設(shè)置
D. 標(biāo)準(zhǔn)券的設(shè)立實(shí)現(xiàn)了證券品種的標(biāo)準(zhǔn)化
E. 標(biāo)準(zhǔn)券的設(shè)立方便了回購(gòu)交易的開展
42.對(duì)于我國(guó)證券回購(gòu)的報(bào)價(jià)方式，說(shuō)法正確的有________。
A. 證券回購(gòu)交易雙方在報(bào)價(jià)時(shí)，直接輸入資金年收益率的數(shù)值，可省略百分號(hào)
B. 滬、深兩地證券交易所對(duì)最小報(bào)價(jià)變動(dòng)單位的規(guī)定有所不同
C. 上海證券交易所國(guó)債回購(gòu)交易最小報(bào)價(jià)變動(dòng)為0.001或其整數(shù)倍
D. 深圳證券交易所債券回購(gòu)交易最小報(bào)價(jià)變動(dòng)為0.01或其整數(shù)倍
E. 上海證券交易所債券回購(gòu)交易最小報(bào)價(jià)為0.005或其整數(shù)倍
43.證券公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立證券營(yíng)業(yè)部，應(yīng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交下列材料________。
A. 申請(qǐng)報(bào)告
B. 可行性報(bào)告
C. 籌建方案
D. 籌建負(fù)責(zé)人名單、簡(jiǎn)歷及資格證書
E. 公司“經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證”正、副本及復(fù)印件
44.證券公司申請(qǐng)證券營(yíng)業(yè)部開業(yè)，應(yīng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交下列材料________。
A. 開業(yè)申請(qǐng)報(bào)告和籌建情況報(bào)告
B. 具有證券業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的證券營(yíng)運(yùn)資金審驗(yàn)報(bào)告
C. 證券從業(yè)人員的名單、簡(jiǎn)歷及資格證書
D. 管理制度及內(nèi)部控制制度
E. 營(yíng)業(yè)場(chǎng)所及設(shè)備、信息系統(tǒng)的說(shuō)明材料
45.證券服務(wù)部不能從事的業(yè)務(wù)有________。
A、 為客戶直接辦理開戶
B、 辦理柜臺(tái)委托和交割
C、 提供證券交易行情
D、 在經(jīng)營(yíng)中直接收費(fèi)
E、 接受客戶的全權(quán)委托46.證券服務(wù)部的客戶服務(wù)內(nèi)容有________。
A. 客戶資料管理
B. 對(duì)客戶的一般化服務(wù)
C. 對(duì)客戶的個(gè)性化服務(wù)
D. 客戶服務(wù)的創(chuàng)新
E. 客戶需求調(diào)查
47.證券營(yíng)業(yè)部的業(yè)務(wù)差錯(cuò)，按業(yè)務(wù)性質(zhì)可分為________。
A. 出納差錯(cuò)
B. 交易差錯(cuò)
C. 事故性差錯(cuò)
D. 責(zé)任性差錯(cuò)
E. 技術(shù)性差錯(cuò)
48.證券營(yíng)業(yè)部對(duì)業(yè)務(wù)差錯(cuò)的處理原則有________。
A. 按差錯(cuò)性質(zhì)確定責(zé)任
B. 按損失大小追究責(zé)任
C. 建立差錯(cuò)事故報(bào)告制度
D. 明確差錯(cuò)處理程序和審批權(quán)限
E. 加強(qiáng)內(nèi)部管理制度
49.證券營(yíng)業(yè)部業(yè)務(wù)應(yīng)急的日常準(zhǔn)備的內(nèi)容有________。
A. 組織備份
B. 數(shù)據(jù)備份
C. 物質(zhì)備份
D. 信息資料備份
E. 相關(guān)協(xié)議
50.證券營(yíng)業(yè)部交易系統(tǒng)常見故障的應(yīng)急處理有________。
A. 自助委托中斷可啟用柜臺(tái)委托
B. 遠(yuǎn)程終端中斷可改用電話自動(dòng)委托
C. 電話自動(dòng)委托中斷可改用電話報(bào)單委托
D. 客戶數(shù)據(jù)丟失可用柜臺(tái)單機(jī)查閱備份數(shù)據(jù)
E. 銀證轉(zhuǎn)帳系統(tǒng)故障，應(yīng)說(shuō)服客戶待故障排除后再辦理
51.證券營(yíng)業(yè)部電腦系統(tǒng)管理的內(nèi)容有________。
A. 管理體系
B. 硬件設(shè)施
C. 軟件環(huán)境
D. 數(shù)據(jù)管理
E. 技術(shù)事故的防范與處理
52.證券營(yíng)業(yè)部技術(shù)人員管理的內(nèi)容包括________。
A. 證券營(yíng)業(yè)部信息技術(shù)人員編制應(yīng)不少于2人
B. 技術(shù)人員不少于本單位總?cè)藬?shù)的10%
C. 信息技術(shù)人員不得兼職，不得從事交易及清算等工作
D. 嚴(yán)禁對(duì)外泄露客戶資料和營(yíng)業(yè)部商業(yè)秘密
E. 營(yíng)業(yè)部電腦系統(tǒng)負(fù)責(zé)人之間應(yīng)定期或不定期輪換
53.證券營(yíng)業(yè)部財(cái)務(wù)管理制度的主要內(nèi)容包括________。
A. 認(rèn)真履行財(cái)務(wù)管理工作職責(zé)
B. 嚴(yán)格執(zhí)行國(guó)家有關(guān)部門制定的各項(xiàng)財(cái)務(wù)規(guī)章制度
C. 檢查監(jiān)督各類資金和財(cái)產(chǎn)的管理和使用情況
D. 正確核算各項(xiàng)財(cái)務(wù)收支
E. 進(jìn)行嚴(yán)格的內(nèi)部管理
54.證券營(yíng)業(yè)部對(duì)上級(jí)公司撥入的營(yíng)運(yùn)資金管理的內(nèi)容一般包括________。
A. 正確核算營(yíng)運(yùn)資金的運(yùn)行狀況
B. 及時(shí)提供會(huì)計(jì)資料，力求其保值增值
C. 對(duì)于上級(jí)撥入的資金的占用，證券營(yíng)業(yè)部應(yīng)向公司計(jì)付利息
D. 上級(jí)撥入的營(yíng)運(yùn)資金應(yīng)至少足以支付場(chǎng)地租金等基本開支
E. 上級(jí)公司應(yīng)足額劃入營(yíng)運(yùn)資金，并不得在驗(yàn)資后抽逃
55.以引起風(fēng)險(xiǎn)的原因?yàn)闃?biāo)準(zhǔn)，證券交易風(fēng)險(xiǎn)可分為以下幾種類型________。
A. 法律風(fēng)險(xiǎn)
B. 政策風(fēng)險(xiǎn)
C. 市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
D. 經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)
E. 管理風(fēng)險(xiǎn)
56.證券交易系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)包括________。
A. 利率風(fēng)險(xiǎn)
B. 購(gòu)買力風(fēng)險(xiǎn)
C. 經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)
D. 政治風(fēng)險(xiǎn)
E. 轉(zhuǎn)換風(fēng)險(xiǎn)
57.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的經(jīng)營(yíng)管理風(fēng)險(xiǎn)主要有下列情形________。
A. 受托時(shí)因約定不明、證券公司審核憑證不慎而造成的風(fēng)險(xiǎn)
B. 證券公司工作人員申報(bào)差錯(cuò)引起的風(fēng)險(xiǎn)
C. 無(wú)權(quán)或越權(quán)代理而造成的風(fēng)險(xiǎn)
D. 技術(shù)原因而造成的風(fēng)險(xiǎn)
E. 交割失誤引起的風(fēng)險(xiǎn)
58.針對(duì)證券公司自營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，管理層可通過(guò)設(shè)立__________等指標(biāo)來(lái)實(shí)施監(jiān)控。
A. 資產(chǎn)流動(dòng)比率
B. 資產(chǎn)速動(dòng)比率
C. 資本充足率
D. 資金周轉(zhuǎn)率
E. 資產(chǎn)負(fù)債率
59.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金提存的用途主要有________。
A. 彌補(bǔ)證券交易及其他業(yè)務(wù)因事故而發(fā)生的損失
B. 賠償因證券公司的失誤而對(duì)客戶造成的損失
C. 補(bǔ)償自營(yíng)買賣中的損失
D. 彌補(bǔ)保證金損失
E. 彌補(bǔ)信用風(fēng)險(xiǎn)損失
60.證券公司自營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)防范的措施從總體上來(lái)說(shuō)包括________。
A. 明確界定權(quán)限范圍
B. 制定各種量化指標(biāo)和技術(shù)性措施
C. 加強(qiáng)內(nèi)部控制
D. 加強(qiáng)財(cái)務(wù)管理
E. 建立健全、完善的內(nèi)部監(jiān)控體系
參考答案：
1.ABE 2.ABC 3.ABCDE 4.BCE 5.ABCE
6.ABCDE 7.ABCDE 8.CD 9.DE 10.ABCDE
11.ABCDE 12.ABDE 13.ABCDE 14.ABCDE 15.BCE
16.ABCD 17.ABCDE 18.ABDE 19.ABCD 20.ABDE
21.ABCDE 22.BCDE 23.ABCD 24.ABC 25.ABCDE
26.ABCD 27.ABCDE 28.ABCDE 29.ABCDE 30.ABCDE
31.ABCD 32.ABCE 33.ABCDE 34.ACD 35.ABDE
36.ABCDE 37.ABCDE 38.BC 39.ABCE 40.ABCD
41.ABCDE 42.ABDE 43.ABCDE 44.ABCDE 45.ABDE
46.BCD 47.AB 48.ABCD 49.ABCDE 50.ABCDE
51.ABCDE 52.ABCDE 53.ABCD 54.ABCDE 55.ABCDE
56.ABD 57.ABCE 58.BCDE 59.ABC 60.ABE
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