2017證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》備考試題及答案
一、單項選擇題
1、下列關(guān)于違反證券機構(gòu)管理、人員管理相關(guān)規(guī)定的法律責任及證券機構(gòu)的法律責任，正確的是()。
Ⅰ.非法開設證券交易場所的，由縣級以上人民政府予以取締，沒收違法所得;并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款Ⅱ.未經(jīng)批準，擅自設立證券公司或者非法經(jīng)營證券業(yè)務的，由證券監(jiān)督管理機構(gòu)予以取締，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款Ⅲ.違反證券法的規(guī)定，聘任不具有任職資格、證券從業(yè)資格的人員的，由證券監(jiān)督管理機構(gòu)責令改正，給予警告，并處以10萬元以上30萬元以下的罰款Ⅳ.證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機構(gòu)、證券服務機構(gòu)的從業(yè)人員或者證券業(yè)協(xié)會的工作人員故意提供虛假資料，隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄，誘騙投資者買賣證券的，撤銷證券從業(yè)資格，并處以3萬元以上10萬元以下的罰款。
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
正確答案： B
【解析】(1)非法開設證券交易場所的，由縣級以上人民政府予以取締，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;(2)未經(jīng)批準擅自設立證券公司或者非法經(jīng)營證券業(yè)務的，由證券監(jiān)督管理機構(gòu)予以取締，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的，處以30萬元以上60萬元以下的罰款。(3)違反證券法的規(guī)定，聘任不具有任職資格、證券從業(yè)資格的人員的，由證券監(jiān)督管理機構(gòu)責令改正，給予警告并處以10萬元以上30萬元以下的罰款。(4)法律、行政法規(guī)規(guī)定禁止參與股票交易的人員，直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票的，責令依法處理非法持有的股票，沒收違法所得，并處以買賣股票等值以下的罰款; (5)證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機構(gòu)、證券服務機構(gòu)的從業(yè)人員或者證券業(yè)協(xié)會的工作人員故意提供虛假資科、隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄 ，誘騙投資者買賣證券的撤銷證券從業(yè)資格 ， 井處以3萬元以上10萬元以下的罰款，屬于國家工作人員的， 還應當依法給予行政處分。
2、下列關(guān)于證券公司客戶資產(chǎn)的存管、托管制度的說法中，正確的有()。
Ⅰ.從事證券經(jīng)紀業(yè)務的證券公司應當將客戶的交易結(jié)算資金存放在指定商業(yè)銀行，以每個客戶的名義單獨立戶管理Ⅱ.客戶的交易結(jié)算資金的存取，應當通過指定商業(yè)銀行辦理Ⅲ.從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務的證券公司應當將客戶的委托資產(chǎn)交由指定商業(yè)銀行等資產(chǎn)托管機構(gòu)托管Ⅳ.從事融資融券業(yè)務的證券公司應當參照客戶交易結(jié)算資金 第三方存管的辦法，對客戶資金擔保賬戶內(nèi)的資金進行管理
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
正確答案： D
【解析】關(guān)于證券公司客戶資產(chǎn)的存管、托管制度，《證券監(jiān)督管理條例(》1規(guī))定從：事證券經(jīng)紀業(yè)務的證券公司應當將客戶的交易結(jié)算資金存放在指定商業(yè)銀行，以每個客戶的名義單獨立戶管理，客戶的交易結(jié)算資金的存取應當通多指定商業(yè)銀行辦理。(2)從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務的證券公司應當將客戶的委托資產(chǎn)交由指定商業(yè)銀行等資產(chǎn)托管機構(gòu)托管。(3)從事融資證券業(yè)務的證券公司應當參照客戶交易結(jié)算資金第三方存管的辦法，對客戶資金擔保賬戶內(nèi)的資金進行管理。
3、誠信信息查詢記錄包括()。Ⅰ.査詢者Ⅱ.查詢對象Ⅲ.査詢原因Ⅳ.査詢時間
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅱ.Ⅲ
正確答案： A
【解析】誠信信息查詢記錄應當包括査詢者、査詞對象、査詢原因、査詢內(nèi)容、查詞時間等情況。
4、定向資產(chǎn)管理合同應當包括的基本事項()。Ⅰ.客戶資產(chǎn)的種類和數(shù)額Ⅱ.投資范圍、投資限制和投資比例Ⅲ.投資目標和管理期限Ⅳ.以客戶資產(chǎn)的管理方式和管理權(quán)限
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
正確答案： B
【解析】考察定向資產(chǎn)管理合同應包括的墓本事頊。
5、對股東會該項決議投反對票的股東可以請求公司按照合理的價格收購其股權(quán)的情形包括()。Ⅰ.公司連續(xù)3年不向股東分配利潤，而公司該3年連續(xù)盈利;并且符合法律規(guī)定的分配利潤條件的Ⅱ.公司合并的Ⅲ.公司轉(zhuǎn)讓主要財產(chǎn)的Ⅳ.公司章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿，股東會會議通過決議修章程使公司存續(xù)的
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ
C、Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
正確答案： D
【解析】有下列情形之一的， 對股東會該項決議投反對票的股東可以請求公司按照合理的價格收購其股權(quán)：(1)公司連續(xù)5年不向股東分配利潤，而公司該5年連續(xù)盈利，并且符合法律規(guī)定的分配利潤條件的。(2)公司合并、分立、轉(zhuǎn)讓主要財產(chǎn)的。(3)公司章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿或者章程規(guī)定的其他解散事由出現(xiàn)，股東會會議通過決議修改章程使公司存續(xù)的。
6、非法集資在形式上表現(xiàn)為一種資本的運作過程，即以發(fā)行()或其他債權(quán)憑證的方式將不特定對象的資金集中起來，使他們成為形式上的投資者。Ⅰ.股票Ⅱ.債券Ⅲ.投資基金證券Ⅳ.彩票
A、Ⅰ.Ⅱ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅲ.Ⅳ
正確答案： C
【解析】非法集資在形式上表現(xiàn)為一種資本的運作過程，即以發(fā)行股票、債券、彩票、投資基金證券或其他債權(quán)憑證的方式將不特定對象的資金集中起來，使他們成為形式上的投資者。
7、根據(jù)《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，下列說法中，正確的有()。Ⅰ.公司發(fā)行新股的條件是公司要具備健全且運行良好的組織結(jié)構(gòu)，具有持續(xù)盈利能力，財務狀況良好，最近3年內(nèi)財務會計文件無虛假記載，且在最近3年內(nèi)無其他重大違法行為Ⅱ.公司上市條件是公司股本總額為3000萬元的，向社會公開發(fā)行的股份達公司總股份數(shù)量的25%以上;公司股本總額超過人民幣4億元的;其向社會公開發(fā)行的股份的比例為15%以上Ⅲ.股份有限公司申請其股票上市交易;應向證券交易所報送有關(guān)文件Ⅳ.交易所有權(quán)決定暫停和終止股票上市
A、Ⅰ.Ⅱ
B、Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
正確答案： D
【解析】Ⅱ項，公司上市條件是公司股本總額降低至3000萬元的，向社會公開發(fā)行的股份達公司總股份數(shù)的25%以上;公司股本總額超過人民幣4億元的，其向社會公開發(fā)行的股份的比例為10%以上。
8、監(jiān)管部門對經(jīng)紀業(yè)務的監(jiān)管措施包括()。Ⅰ.中國證監(jiān)會的自律管理Ⅱ.證券公司的內(nèi)部控制Ⅲ.證券監(jiān)管機構(gòu)的監(jiān)管Ⅳ.證券交易所的監(jiān)督
A、Ⅰ.Ⅱ
B、Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
正確答案： C
【解析】監(jiān)管部門對經(jīng)紀業(yè)務的監(jiān)管措施包括：(1)證券公司的內(nèi)部控制。(2)證券業(yè)協(xié)會的自律管理。(3)證券交易所的監(jiān)督。(4)證券監(jiān)管機構(gòu)的監(jiān)管。
9、金融期貨的主要品種可以分為()。Ⅰ.股指期貨Ⅱ.金屬期貨Ⅲ.利率期貨Ⅳ.外匯期貨
A、Ⅰ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅲ.Ⅳ
正確答案： C
【解析】金融期貨的主要品種可以分為外匯期貨、利率期貨(包括中長期債券和短期利率)和股指期貨(如英國的金融時報指數(shù)、日本的日經(jīng)平均指數(shù)、香港的恒生指數(shù)等)。
10、經(jīng)中國證監(jiān)會批準，證券公司可以從事的客戶資產(chǎn)管理業(yè)務有()。Ⅰ.為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務Ⅱ.為多個客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務Ⅲ.為多個客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務Ⅳ.為客戶辦理特定目的的專項資產(chǎn)管理業(yè)務
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
正確答案： D
【解析】經(jīng)中國證監(jiān)會批準，證券公司可以從事下列客戶資產(chǎn)管理業(yè)務：(1)為單一客戶辦理走向資產(chǎn)管理業(yè)務。(2)為多個客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務。(3)為客戶辦理特定目的的專項資產(chǎn)管理業(yè)務
11、期貨交易所應當及時公布的上市品種合約的即時行情信息包括()。Ⅰ.成交量與成交價Ⅱ.開盤價與收盤價Ⅲ.持倉量與持有期Ⅳ.最高價與最低價
A、Ⅰ.Ⅱ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D、Ⅲ.Ⅳ
正確答案： C
【解析】期貨交易所應當及時公布上市品種合約的成交量、成交價、持倉量、最高價與最低價、開盤價與收盤價和其他應當公布的即時行情，并保證即時行情的真實、準確。
12、上市公司董事會秘書的職責包括()。Ⅰ.負責公司股東大會的籌備和文件保管Ⅱ.負責公司董事會會議的籌備和文件保管Ⅲ.負責公司股權(quán)管理Ⅳ.辦理信息披露事務等事宜
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ
正確答案： C
【解析】董事會秘書的法定職權(quán)主要是程序性的，即主要行使三項職責：一是負責公司股東大會和董事會會議的籌備和文件保管;二是負責公司股權(quán)管(包括理股東資枓管理等);三是辦理信息披露事務等事宜。
13、設立股份有限公司公開發(fā)行股票應當，符合《中華人民共和國公司法》規(guī)定的條件和經(jīng)國務院批淮的國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他條件向國;務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)報送的文件包括()。Ⅰ.公司營業(yè)執(zhí)照Ⅱ.公司章程Ⅲ.起人協(xié)議Ⅳ.代收股款銀行的名稱及地址
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
正確答案： B
【解析】設立股份有限公司公開發(fā)行股票應當，符合《中華人民共和國公司法》規(guī)定的條件和經(jīng)國務院批準的國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他條件，向國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)報送募股申請和下列文件：(1)公司章程。(2)發(fā)起人協(xié)議。(3)發(fā)起人姓名或者名稱，發(fā)起人認購的股份數(shù)、出資種類及驗資證明。(4)招股說明書。(5)代收股款銀行的名稱及地址。(6)承銷機構(gòu)名稱及有關(guān)的協(xié)議。依照《中華人民共和國證券法》規(guī)定聘請保薦人的，還應當報送保薦人出具的發(fā)行保薦書。法律、行政法規(guī)規(guī)定設立公司必須報經(jīng)批準的，還應當提交相應的批準文件。
14、申請設立股份有限公司，應當向公司登記機關(guān)提交的文件包括()。Ⅰ.依法設立的驗資機構(gòu)出具的驗資證明Ⅱ.發(fā)起人首次出資是非貨幣財產(chǎn)的，應當在公司設立登記時提交已辦理其財產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移手續(xù)的證明文件Ⅲ.載明公司董事、監(jiān)事、經(jīng)理姓名、住所的文件以及有關(guān)委派、選舉或者聘用的證明Ⅳ.公司法定代表人簽署的設立登記申請書
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅳ
正確答案： C
【解析】申請設立股份有限公司，應當向公司登記機關(guān)提交下列文件：(1)公司法定代表人簽署的設立登記申請書。(2)董事會指定代表或者共同委托代理人的證明。(3)公司章程。(4)依法設立的驗資機構(gòu)出具的驗資證明。(5)發(fā)起人首次出資是非貨幣財產(chǎn)的，應當在公司設立登記時提交已辦理其財產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移手續(xù)的證明文件。(6)發(fā)起人的主體資格證明或者自然人身份證明。(7)載明公司董事、監(jiān)事、經(jīng)理姓名、住所的文件以及有關(guān)委派、選舉或者聘用的證明。(8)國家工商行政管理總局規(guī)定要求提交的其他文件。
15、申請投資主辦人注冊的人員應當具備的條件有()。Ⅰ.已取得證券從業(yè)資格Ⅱ.具有2年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業(yè)經(jīng)歷Ⅲ.具備良好的誠信記錄及職業(yè)操守Ⅳ.最近3年內(nèi)沒有受到監(jiān)管部門的行政處罰
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
正確答案： B
【解析】申請投資主辦人注冊的人員應當具備下列條件：(1)己取得證券從業(yè)資格。(2)具有3年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業(yè)經(jīng)歷。(3)具備良好的誠信記錄及職業(yè)操守，且最近3年內(nèi)沒有受到監(jiān)管部門的行政處罰。(4)中國證券業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他條件。
16、申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構(gòu)應當具備的條件包括()。Ⅰ.有100萬元人民幣以上的注冊資本Ⅱ.分別從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務的機構(gòu)，有3名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員Ⅲ.有健全的內(nèi)部管理制度Ⅳ.有固定的業(yè)務場所和與業(yè)務相適應的通信及其他信息傳遞設施
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
正確答案： D
【解析】申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構(gòu)應當具備的條件之一是，分別從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務的機構(gòu)，有5名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員;同時從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務的機構(gòu)，有10名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員;其高級管理人員中，至少有1名取得證券或者期貨投資咨詢從業(yè)資格。故B項錯誤。
17、投資咨詢機構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券服務業(yè)務不得有下列行為的。是()Ⅰ.代理委托人從事證券投資Ⅱ.與委托人約定分享證券投資收益或者分擔證券投資損失Ⅲ.利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導投資者的信息Ⅳ.買賣本咨詢機構(gòu)提供服務的上市公司股票
A、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅱ.Ⅲ
正確答案： C
【解析】證券發(fā)行中介機構(gòu)作為一種證券服務機構(gòu)，投資咨詢機構(gòu)及其從業(yè)人員不得有下列行為：代理委托人從事證券投資;與委托人約定分享證券投資收益或者分擔證券投資損失;買賣本咨詢機構(gòu)提供服務的上市公司股票;利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導投資者的信息; 法律、行政法規(guī)禁止的其他行為。
18、我國《公司法》規(guī)定，當出現(xiàn)()情形時，應當在兩個月之內(nèi)召開臨時股東大會。Ⅰ.董事人數(shù)不足法定人數(shù)或公司章程所定人數(shù)的2/3Ⅱ.公司未彌補的虧損達實收股本1/3總額Ⅲ.持有公司股份10%以上的股東請求時Ⅳ.董事會認為必要時
A、Ⅰ.Ⅱ
B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
正確答案： D
【解析】《中華人民兵和國公司法》第一百零一條股東大會應當每年召開一次年會。有下列情形之一的， 應當在兩個月內(nèi)召開臨時股東大會：(1)董事人數(shù)不足本法規(guī)定人數(shù)或者公司章程所定人數(shù)的三分之二時;(2)公司未彌補的虧損達實收股本總額三分之一時;(3)單獨或者合計持有公司百分之十以上股份的股東請求時：(4)董事會認為必要時;(5)董事會提議召開時;(6)公司章程規(guī)定的其他情形。
19、我國現(xiàn)行的證券市場法律主要有()。Ⅰ.《關(guān)于首次公開發(fā)行股票試行詢價制度若干問題的通知》Ⅱ.《中華人民共和國證券法》Ⅲ.《中華人民共和國證券投資基金法》Ⅳ.《證券發(fā)行上市保薦制度暫行辦法》
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ
C、Ⅱ.Ⅲ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
正確答案： C
【解析】我國現(xiàn)行的證券市場法律主要包括《中華人民共和國證券法》《中華人民共和國證券投資基金法》《中華人民共和國公司法》以及《中華人民共和國刑法》等。此外《中華人民共和國物權(quán)法》《中華人民共和國反洗錢法》《中華人民共和國企業(yè)破產(chǎn)法》等法律也與資本市場有著密切的聯(lián)系。
20、下列關(guān)于利用未公開信息交易罪立案追訴標準的說法中，正確的是()。Ⅰ.期貨交易占用保證金數(shù)額累計在20萬元以上的Ⅱ.證券交易成交額累計在30萬元以上的Ⅲ.獲利或者避免損失數(shù)額累計在15萬元以上的Ⅳ.多次利用內(nèi)幕信息以外的其他未公開信息進行交易活動的
A、Ⅰ.Ⅱ
B、Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅲ
正確答案： B
【解析】涉嫌下列情形之一的構(gòu)成利用未公開信息交易罪,根據(jù)規(guī)定應予立案追訴：(1)證券交易成交額累計在50萬元以上的。(2)期貨交易占用保證金數(shù)額累計在30萬元以上的。(3)獲利或者避免損失數(shù)額累計在15萬元以上的。(4)多次利用內(nèi)幕信息以外的其他未公開信息進行交易活動的。(5)其他情節(jié)嚴重的情形。"
21、證券自營業(yè)務禁止的行為包括()。Ⅰ.假借他人名義或以個人名義進行自營業(yè)務Ⅱ.將代理業(yè)務與自營業(yè)務混合操作Ⅲ.將自營賬戶借給他人使用Ⅳ.以違反規(guī)定委托他人代為買賣證券
A、Ⅰ.Ⅳ
B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
正確答案： D
【解析】證券自營業(yè)務其他禁止的行為所述內(nèi)容。
22、下列屬于證券經(jīng)紀業(yè)務特點的有()。Ⅰ.證券經(jīng)紀商的中介性Ⅱ.業(yè)務對象的針對性Ⅲ.客戶指令的權(quán)威性Ⅳ.客戶資料的保密性
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ
正確答案： C
【解析】證券經(jīng)紀業(yè)務的特點包括：(1)業(yè)務對象的廣泛性。(2)證券經(jīng)紀商的中介性。(3)客戶指令的權(quán)威性。(4)客戶資科的保密性。
23、下列關(guān)于證券經(jīng)紀業(yè)務特點的說法中，正確的是()。Ⅰ.在證券經(jīng)紀業(yè)務中，客戶是委托人證券經(jīng)紀商是受托人Ⅱ.在證券經(jīng)紀業(yè)務中，證券經(jīng)紀商是委托人，客戶是受托人Ⅲ.證券經(jīng)紀商有義務為客戶保密Ⅳ.證券經(jīng)紀商要嚴格按照委托人的要求辦理委托事務
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅱ.Ⅳ
正確答案： B
【解析】在證券經(jīng)紀業(yè)務中，客戶是委托人，證券經(jīng)紀商是受托人。證券經(jīng)紀商要嚴格按照委托人的要求，辦理委托事務，這是證券經(jīng)紀商對委托人的首要義務。委托人的資枓關(guān)系到其資產(chǎn)安全和投資決策的實施，證券經(jīng)紀商有義務為客戶保密，但法律另有約定的除外。
24、下列情況視為公司重大事件的是()。Ⅰ.公司的經(jīng)營方針和經(jīng)營范圍的重大變化Ⅱ.公司的重大投資行為和重大的購置財產(chǎn)的決定Ⅲ.公司生產(chǎn)經(jīng)營的外部條件發(fā)生的重大變化Ⅳ.公司董事發(fā)生變動
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
正確答案： D
【解析】下列情況視為重大事件： (1)公司的經(jīng)營方針和經(jīng)營范圍的重大變化。(2)公司的重大投資行為和重大的購置財產(chǎn)的決定。(3)公司訂立重要合同可能對公司的資產(chǎn)、負債、權(quán)益和經(jīng)營成果產(chǎn)生重要影響。(4)公司發(fā)生重大債務和未能清償?shù)狡谥卮髠鶆盏倪`約情況。(5)公司發(fā)生重大虧損或者重大損失。(6)公司生產(chǎn)經(jīng)營的外部條件發(fā)生的重大變化。(7)公司的董事、 1/3 以上監(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)生變動。(8)持有公司5%以上股份的股東或者實際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化。(9)公司減資、合并、分立、解散及申請破產(chǎn)的決定。(10)涉及公司的重大訴訟，股東大會、董事會決議被依法撤銷或者宣告無效。(11)公司涉嫌犯罪被司法機關(guān)立案調(diào)查， 公司董事、監(jiān)事、高級管理人員涉嫌犯罪被司法機關(guān)采取強制措施。(12)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他事項。
25、下列屬于證券投資咨詢機構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務應當符合的監(jiān)管要求的有()。Ⅰ.在公司營業(yè)場所、公司網(wǎng)站、中國證券業(yè)協(xié)會網(wǎng)站公示信息Ⅱ.將“薦股軟銷售件”(服務)協(xié)議格式、營銷宣傳、產(chǎn)品推介等材料，報住所地證監(jiān)局和中國證券業(yè)協(xié)會備案Ⅲ.公平對待客戶，不得通過誘導客戶升級付費等方式，將相同產(chǎn)品以不同價格銷售給不同客戶Ⅳ.遵循客戶適當性原則，制定了解客戶的制度和流程，對“薦股軟件”產(chǎn)品進行分類分級并向客戶揭示產(chǎn)品的特點及風險，將合適的產(chǎn)品銷售給適當?shù)目蛻?/p>
A、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D、Ⅱ.Ⅲ
正確答案： B
【解析】除了題中四項外,證券投資咨詢機構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務應當符合的監(jiān)管要求還包括：(1)建立健全內(nèi)部管理制度，實現(xiàn)對營銷和服務過程的客觀、完整、全面留痕，并將留痕記錄歸檔管理;相關(guān)業(yè)務檔案的保存期限自相關(guān)協(xié)議終止之日起不得少于5年。(2)通過網(wǎng)絡、電話、短信方式營銷產(chǎn)品、提供服務的，應當明確告知客戶公司的聯(lián)系方式，并提醒客戶發(fā)現(xiàn)營銷或者服務人員通過其他方式聯(lián)系時，可以向本公司反映、舉報，也可以向中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)投訴、舉報。(3)不得對產(chǎn)品功能和服務業(yè)績進行虛假、不實、夸大、誤導性的營銷宣傳，不得以任何方式向客戶承諾或者保證投資收益。(4)產(chǎn)品銷售、協(xié)議簽訂、服務提供、客戶回訪、投訴處理等業(yè)務環(huán)節(jié)均應當自行開展，不得委托未取得證券投資咨詢業(yè)務資格的機構(gòu)和個人代理。"
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