2017年證券從業資格《證券市場基礎知識》模擬備考演練題
證券公司的主要業務有承銷、經紀，自營、投資咨詢、購并、受托資產管理、基金管理等。證券公司一般分為綜合類證券公司和經紀類證券公司。下面小編為大家整理的證券從業資格《證券市場基礎知識》模擬備考演練題，歡迎大家參考學習。
一、單項選擇題
1.假設某基金持有的某三種股票的數量分別為10萬股、50萬股和100萬股，每股的收盤價分別為30元、20元和10元，銀行存款為1000萬元，對托管人或管理人應付未付的報酬為500萬元，應付稅金為500萬元，則基金資產凈值總額為( )萬元。
A.2200
B.2250
C.2300
D.2350
2.衡量一個證券投資基金經營業績的主要指標是每份基金份額的( )。
A.運作費高低
B.管理費高低
C.資產凈值
D.資產總值
3.證券投資基金資產估值的對象是( )。
A.基金的負債
B.基金的凈資本
C.基金的凈資產
D.基金依法擁有的各類資產
4.基金資產估值后確定的( )，是計算開放式基金申購與贖回價格的基礎。
A.基金資產總值
B.基金份額凈值
C.基金總產值
D.基金交易價格
5.證券投資基金應履行信息披露義務，但公開披露的基金信息不包括( )。
A.基金管理公司年度計劃
B.基金托管協議
C.基金募集情況
D.基金合同
6.我國《證券投資基金管理辦法》規定，封閉式基金年度收益分配比例不得低于基金年度收益已實現收益的( )。
A.70%
B.50%
C.60%
D.90%
7.由于基金管理人投資理財能力低下而影響基金收益水平，這種風險屬于( )。
A.道德風險
B.管理能力風險
C.技術風險
D.市場風險
8.按照我國現行規定，以下不屬于證券投資基金投資對象的是( )。
A.上市交易的股票
B.期貨
C.上市交易的國債
D.上市交易的企業債券
參考答案及解析:
1.【答案】C
【解析】基金資產總值是指基金所擁有的各類證券的價值、銀行存款本息、基金應收的申購基金款以及其他投資所形成的價值總和。其指的是基金資產總值減去負債后的價值，即基金資產凈值=基金資產總值-基金負債。由題中數據可知，基金資產總值=10×30+50×20+100×10+1000=3300(萬元);基金負債=500+500=1000(萬元)。所以，基金資產凈值總額=3300-1000=2300(萬元)。
2.【答案】C
【解析】基金資產凈值既是衡量一個基金經營業績的主要指標，也是基金份額交易價格的內在價值和計算依據。通常情況下，基金份額價格與資產凈值趨于一致，即資產凈值增長，基金份額價格也隨之提高。
3.【答案】D
【解析】基金資產的估值是指計算、評估基金資產以及負債的價值，以此來確定基金資產凈值和基金份額凈值的過程。估值對象為基金依法擁有的各類資產，如股票、債券、權證等。
4.【答案】B
【解析】基金資產估值的目的是客觀、準確地反映基金資產的價值。經基金資產估值后確定的基金資產凈值而計算出的基金份額凈值，它是計算基金份額轉讓價格尤其是計算開放式基金申購與贖回價格的基礎。
5.【答案】A
【解析】公開披露的基金信息主要包括：①基金招募說明書、基金合同、基金托管協議、基金份額發售公告;②基金募集情況;③基金資產凈值、基金份額凈值公告;④基金份額上市交易公告書;⑤基金份額申購、贖回價格;⑥基金財產的資產組合季度報告、財務會計報及中期和年度基金報告;⑦臨時報告;⑧基金份額持有人大會決議;⑨基金管理人、基金托管人的專門基金托管部門的重大人事變動;⑩涉及基金管理人、基金財產、基金托管業務的訴訟;⑪依照法律、行政法規有關規定，由國務院證券監督管理機構規定應予披露的其他信息。
6.【答案】D
【解析】按照《證券投資基金管理辦法》的規定，封閉式基金的利潤(收益)分配每年不得少于一次，封閉式基金年度利潤(收益)分配比例不得低于基金年度已實現收益的90%。封閉式基金通常采用現金方式分紅。
7.【答案】B
【解析】不同的基金管理人的基金投資管理水平、管理手段以及管理技術存在差異，因此，會對基金收益水平產生影響，這是證券投資基金的投資風險中的管理能力風險。
8.【答案】B
【解析】目前我國的基金主要投資于國內依法公開發行上市的股票、非公開發行股票、企業債券和金融債券、國債、貨幣市場工具、公司債券、資產支持證券、權證等。
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