證券從業(yè)資格考試《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》
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1、在美國(guó)發(fā)行的外國(guó)債券被稱(chēng)為( )。
A: 揚(yáng)基債券B: 武士債券C: 熊貓債券D: 無(wú)國(guó)籍
債券答案:A解析: 在美國(guó)發(fā)行的外國(guó)債券被稱(chēng)為“揚(yáng)基債券”.它是由非美國(guó)發(fā)行人在美國(guó)債券市場(chǎng)發(fā)行的、吸收美元資金的債券。在日本發(fā)行的外同債券被稱(chēng)為“武士債券”，它是南非日本發(fā)行人在日本債券市場(chǎng)發(fā)行的、以日元為面值的債券。圉際多邊金融機(jī)構(gòu)首次在華發(fā)行的人民幣債券被命名為“熊貓債券”。歐洲債券是指借款人在本國(guó)境外市場(chǎng)發(fā)行的、不以發(fā)行市場(chǎng)所在國(guó)貨幣為面值的國(guó)際債券。由于它不以發(fā)行市場(chǎng)所在國(guó)的貨幣為面值。故也被稱(chēng)為“無(wú)國(guó)籍債券
2、關(guān)于地方政府債券.下列論述正確的是( )。
A: 地方政府債券通常可以分為一般債券和普通債券B: 收益?zhèn)侵傅胤秸疄榫徑赓Y金緊張或解決臨時(shí)經(jīng)費(fèi)不足而發(fā)行的債券C: 普通債券是指為籌集資金建設(shè)某項(xiàng)具體工程而發(fā)行的債券D: 地方政府債券簡(jiǎn)稱(chēng)“地方債券”，也可以稱(chēng)為“地方公債”或“地方債”答案：D解析: 地方政府債券按資金用途和償還資金來(lái)源分類(lèi)，通常可以分為一般債券(普通債券)和專(zhuān)項(xiàng)債券(收益?zhèn)?。前者是指地方政府為緩解資金緊張或解決臨時(shí)經(jīng)費(fèi)不足而發(fā)行的債券。后者是指為籌集資金建設(shè)某項(xiàng)具體工程而發(fā)行的債券。
3、債券基金的收益受市場(chǎng)利率的影響正確的是( )。
A: 市場(chǎng)利率下調(diào)時(shí)，收益上升B: 市場(chǎng)利率下調(diào)時(shí)，收益下降C: 市場(chǎng)利率上調(diào)時(shí)，收益上升D: 市場(chǎng)利率上調(diào)時(shí).收益不變答案:A解析: 債券基金是一種以債券為主要投資對(duì)象的證券投資基金。由于債券的年利率固定，因而這類(lèi)基金的風(fēng)險(xiǎn)較低，適合于穩(wěn)健型投資者。債券基金的收益會(huì)受市場(chǎng)利率的影響，當(dāng)市場(chǎng)利率下調(diào)時(shí)，其收益會(huì)上升;反之，若市場(chǎng)利率上調(diào)，其收益將下降。
4、下列不屬于證券中介機(jī)構(gòu)的是( )。A: 中國(guó)證監(jiān)會(huì)B: 資信評(píng)級(jí)公司C: 會(huì)計(jì)師事務(wù)所D: 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)答案:A解析: 在證券發(fā)行市場(chǎng)上，中介機(jī)構(gòu)主要包括證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資信評(píng)級(jí)公司、資產(chǎn)評(píng)估事務(wù)所等為證券發(fā)行與投資服務(wù)的中立機(jī)構(gòu)。中國(guó)證監(jiān)會(huì)是國(guó)務(wù)院直屬的證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。
5、公司股東享有的權(quán)利不包括( )
6、A: 選擇管理者B: 資產(chǎn)收益C: 參與重大決策D: 制訂公司產(chǎn)品計(jì)劃答案:D
7、解析: 普通股票的持有者是股份公司的基本股東，按照《公司法》的規(guī)定，公司股東依法享有資產(chǎn)收益、參與重大決策和選擇管理者等權(quán)利。
6、下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是( )。
A: 證券交易通常都必須遵循價(jià)格優(yōu)先原則和時(shí)間優(yōu)先原則
B: 價(jià)格較高的買(mǎi)人申報(bào)優(yōu)先于價(jià)格較低的買(mǎi)人申報(bào)C: 價(jià)格較高的賣(mài)出申報(bào)優(yōu)先于價(jià)格較低的賣(mài)出申報(bào)D: 買(mǎi)賣(mài)方向、價(jià)格相同的.先申報(bào)者優(yōu)先于后申報(bào)者答案:C
7、解析: 證券交易通常都必須遵循價(jià)格優(yōu)先原則和時(shí)間優(yōu)先原則。①價(jià)格優(yōu)先原則。價(jià)格較高的買(mǎi)人申報(bào)優(yōu)先于價(jià)格較低的買(mǎi)入申報(bào)，價(jià)格較低的賣(mài)出申報(bào)優(yōu)先于價(jià)格較高的賣(mài)出申報(bào)。②時(shí)間優(yōu)先原則，同價(jià)位申報(bào)，依照申報(bào)時(shí)序決定優(yōu)先順序。即買(mǎi)賣(mài)方向、價(jià)格相同的.先申報(bào)者優(yōu)先于后申報(bào)者。先后順序
按證券交易所交易主機(jī)接受申報(bào)的時(shí)間確定。
7、下列關(guān)于證券市場(chǎng)的說(shuō)法巾，不正確的是( )。
A: 證券市場(chǎng)是價(jià)值、財(cái)產(chǎn)權(quán)利、風(fēng)險(xiǎn)直接交換的場(chǎng)所
B: 證券市場(chǎng)上交換的是有價(jià)證券
C: 證券市場(chǎng)是財(cái)產(chǎn)直接交換的場(chǎng)所
D: 證券市場(chǎng)上的有價(jià)證券本身無(wú)價(jià)值.但其代表著一定的財(cái)產(chǎn)權(quán)利
答案:C解析: 證券市場(chǎng)是價(jià)值、財(cái)產(chǎn)權(quán)利、風(fēng)險(xiǎn)直接交換的場(chǎng)所。證券市場(chǎng)上交換的是有價(jià)證券，這些證券本身無(wú)價(jià)值，但其代表著一定的財(cái)產(chǎn)權(quán)利.如對(duì)財(cái)產(chǎn)的所有權(quán)、債權(quán)、收益權(quán)，因而稱(chēng)證券市場(chǎng)是財(cái)產(chǎn)權(quán)利的直接交換場(chǎng)所.而非財(cái)產(chǎn)直接交換的場(chǎng)所。
8、下列各項(xiàng)中.違背控股股東行為規(guī)范的是( )。
A: 控股股東不得利用其控股地位損害證券公司的合法權(quán)益
B: 證券公司的控股股東及其關(guān)聯(lián)方可以與其所控股的證券公司發(fā)生業(yè)務(wù)競(jìng)爭(zhēng)
C: 未經(jīng)股東會(huì)、董事會(huì)同意，不得任免證券公司的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員
D: 證券公司與其控股股東應(yīng)在業(yè)務(wù)、人員、機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)、財(cái)務(wù)、辦公場(chǎng)所等方面嚴(yán)格分開(kāi)答案:B解析: 控股股東不得利用其控股地位損害證券公司、公司其他股東和公司客戶(hù)的合法權(quán)益，不得超越股東會(huì)、董事會(huì)任免證券公司的董事、監(jiān)事和高管人員，不得超越股東會(huì)、董事會(huì)干預(yù)證券公司的經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)。證券公司與其控股股東應(yīng)在業(yè)務(wù)、人員、機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)、財(cái)務(wù)、辦公場(chǎng)所等方面嚴(yán)格分開(kāi).各自獨(dú)立經(jīng)營(yíng)、獨(dú)立核算、獨(dú)立承擔(dān)責(zé)任和風(fēng)險(xiǎn)。證券公司的控股股東及其關(guān)聯(lián)方應(yīng)當(dāng)采取有效措施，防止與其所控股的證券公司發(fā)生業(yè)務(wù)競(jìng)爭(zhēng)。
9、次級(jí)債務(wù)是指由銀行發(fā)行的，固定期限不低于( )年，除非銀行倒閉或清算不用于彌補(bǔ)銀行日常經(jīng)營(yíng)損失，且該項(xiàng)債務(wù)的索償權(quán)排在存款和其他負(fù)債之后的商業(yè)銀行長(zhǎng)期債務(wù)。
A: 1 B: 3 C: 5 D: 7
答案:C
解析: 次級(jí)債務(wù)是指由銀行發(fā)行的，固定期限不低于5年(含5年)，除非銀行倒閉或清算不用于彌補(bǔ)銀行日常經(jīng)營(yíng)損失，且該項(xiàng)債務(wù)的索償權(quán)排在存款和其他負(fù)債之后的商業(yè)銀行長(zhǎng)期債務(wù)。
10、下列選項(xiàng)中，( )不是基金份額持有人必須承擔(dān)的義務(wù)。
A: 承擔(dān)基金虧損或終止的全部責(zé)任B: 繳納基金認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)及規(guī)定的費(fèi)用C: 在封閉式基金存續(xù)期間，不得要求贖回基金份額D: 遵守基金
契約答案:A解析: 基金份額持有人必須承擔(dān)一定的義務(wù)，這些義務(wù)包括：遵守基金契約;繳納基金認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)及規(guī)定的費(fèi)用;承擔(dān)基金虧損或終止的有限責(zé)任;不從事任何有損基金及其他基金投資人合法權(quán)益的活動(dòng);在封閉式基金存續(xù)期間，不得要求贖回基金份額;在封閉式基金存續(xù)期間，交易行為和信息披露必須遵守法律、法規(guī)的有關(guān)規(guī)定;法律、法規(guī)及基金契約規(guī)定的其他義務(wù)。