2017年6月證券從業(yè)資格考試《證券市場》強化復(fù)習(xí)題及答案
強化復(fù)習(xí)題一：
選擇題(本大題共50小題，每小題1分，共50分。只有一個選項符合題目要求)
第1題公司發(fā)起人、股東在公司成立后，抽逃其出資的，由公司登記機關(guān)責(zé)令改正，處以所抽逃出資金額()的罰款。
A.百分之五以上百分之十五以下
B.百分之二以上百分之十以下
C.百分之五以上百分之二十以下
D.百分之十以上百分之二十以下
【正確答案】A
【答案解析】《中華人民共和國公司法》第二百條規(guī)定，公司的發(fā)起人、股東在公司成立后，抽逃其出資的，由公司登記機關(guān)責(zé)令改正，處以所抽逃出資金額百分之五以上百分之十五以下的罰款。
本題 1 分
第2題公司合并的，應(yīng)當自作出合并決議之日起()日內(nèi)通知債權(quán)人，并與30日內(nèi)在報紙上公告。
A.5
B.15
C.10
D.20
【正確答案】C
【答案解析】《中華人民共和國公司法》第一百七十三條規(guī)定，公司應(yīng)當自作出合并決議之日起10日內(nèi)通知債權(quán)人，并于30日內(nèi)在報紙上公告。
本題 1 分
第3題上市公司并購重組項目的財務(wù)顧問主辦人發(fā)生變化的，財務(wù)顧問應(yīng)當在()個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告。
A.4
B.3
C.5
D.2
【正確答案】B
【答案解析】《上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》第四十一條第二款規(guī)定，財務(wù)顧問主辦人發(fā)生變化的，財務(wù)顧問應(yīng)當在5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告。
本題 1 分
第4題未經(jīng)()批準，任何公司和個人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期貨公司的股權(quán)。
A.工商管理部門
B.財政部
C.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)
D.人民銀行
【正確答案】C
【答案解析】《期貨交易管理條例》第十六條第四款規(guī)定，未經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準，任何單位和個人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期貨公司的股權(quán)。
本題 1 分
第5題從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的其他期貨經(jīng)營機構(gòu)，應(yīng)當取得()批準的業(yè)務(wù)資格。
A.期貨業(yè)協(xié)會
B.銀監(jiān)會
C.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)
D.人民銀行
【正確答案】C
【答案解析】《期貨交易管理條例》第二十三條規(guī)定，從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的其他期貨經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當取得國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準的業(yè)務(wù)資格，具體管理辦法由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)制定。
本題 1 分
第6題A公司由于涉嫌操縱證券市場而被證監(jiān)會立案調(diào)查，根據(jù)規(guī)定，監(jiān)管機構(gòu)可以限制A公司證券買賣的最長期限為()個交易日。
A.20
B.15
C.30
D.60
【正確答案】C
【答案解析】《中華人民共和國證券法》第一百八十條規(guī)定，在調(diào)查操縱證券市場、內(nèi)幕交易等重大證券違法行為時，經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)主要負責(zé)人批準，可以限制被調(diào)查事件當事人的證券買賣，但限制的期限不得超過十五個交易日;案情復(fù)雜的，可以延長十五個交易日。因此，監(jiān)管機構(gòu)可以限制證券買賣的最長期限為30個交易日。
本題 1 分
第7題根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理實施細則》，中國證券業(yè)協(xié)會對執(zhí)業(yè)人員自其取得執(zhí)業(yè)證書之日起每()年檢查一次。
A.2
B.1
C.3
D.半
【正確答案】A
【答案解析】《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理實施細則》第二十一條規(guī)定，協(xié)會對執(zhí)業(yè)人員自取得執(zhí)業(yè)證書之日起每兩年檢查一次。
本題 1 分
第8題下列關(guān)于私募基金財產(chǎn)投資范圍的說法中，錯誤的是()。
A.不可以買賣股權(quán)
B.可以買賣基金份額
C.可以買賣期權(quán)
D.不可以買賣基金合同約定以外的其他投資標的
【正確答案】A
【答案解析】非公開募集基金財產(chǎn)的證券投資，包括買賣公開發(fā)行的股份有限公司股票、債券、基金份額，以及國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他證券及其衍生品種。故A項說法錯誤。
本題 1 分
第9題關(guān)于證券公司從業(yè)人員持有股票的相關(guān)規(guī)定，下列說法正確的是()。
A.從業(yè)人員可以以他人名義持有、買賣股票
B.從業(yè)人員不能收受他人贈送的股票
C.從業(yè)人員可以以化名持有、買賣股票
D.從業(yè)人員可以直接持有、買賣股票
【正確答案】B
【答案解析】《中華人民共和國證券法》第四十三條規(guī)定，證券交易所、證券公司和證券登記結(jié)算機構(gòu)的從業(yè)人員、證券監(jiān)督管理機構(gòu)的工作人員以及法律、行政法規(guī)禁止參與股票交易的其他人員，在任期或者法定限期內(nèi)，不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票，也不得收受他人贈送的股票。故B項說法正確。
本題 1 分
第10題下列說法中，正確的是()。
A.證券公司的股東可以約定不按照出資比例行使表決權(quán)
B.經(jīng)中國證監(jiān)會批準的證券公司分支機構(gòu)不包括從事業(yè)務(wù)經(jīng)營活動的分公司
C.證券公司章程中的重要條款包括證券公司股東大會召集程序的條款
D.證券公司在境外參股證券經(jīng)營機構(gòu)，應(yīng)當經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準
【正確答案】D
【答案解析】《中華人民共和國證券法》第一百二十九條第二款規(guī)定，證券公司在境外設(shè)立、收購或者參股證券經(jīng)營機構(gòu)，必須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準。故D項說法正確。
本題 1 分
第11題下列人中，不符合參與證券從業(yè)人員考試資格條件的是()。
A.甲某，年滿20周歲，本科文化
B.乙某，年滿18周歲，大專文化
C.丙某，年滿20周歲，初中文化
D.丁某，年滿20周歲，高中文化
【正確答案】C
【答案解析】《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第七條規(guī)定，參加資格考試的人員，應(yīng)當年滿18周歲，具有高中以上文化程度和完全民事行為能力。故C項的丙某不符合參與證券業(yè)從業(yè)人員考試資格的條件。
本題 1 分
第12題下列從業(yè)人員中，執(zhí)業(yè)行為錯誤的是()。
A.應(yīng)保守所在機構(gòu)的商業(yè)秘密
B.離開所在機構(gòu)后，保密義務(wù)結(jié)束
C.應(yīng)保守客戶的個人隱私
D.應(yīng)保守客戶的商業(yè)秘密
【正確答案】B
【答案解析】證券業(yè)從業(yè)人員應(yīng)保守國家秘密、所在機構(gòu)的商業(yè)秘密、客戶的商業(yè)秘密及個人隱私，對客戶服務(wù)結(jié)束或者離開所在機構(gòu)后，仍應(yīng)按照有關(guān)規(guī)定或合同約定承擔(dān)上述保密義務(wù)。故B項說法錯誤。
本題 1 分
第13題非法設(shè)立期貨公司或其他期貨經(jīng)營機構(gòu)，或者擅自從事期貨業(yè)務(wù)的，予以取締，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下罰款;沒有違法所得或者違法所得小于20萬元的，應(yīng)當處以()罰款。
A.20萬元以上100萬元以下
B.15萬元以上120萬元以下
C.25萬元以上120萬元以下
D.20萬元以上120萬元以下
【正確答案】A
【答案解析】《期貨交易管理條例》第七十五條第二款規(guī)定，非法設(shè)立期貨公司或其他期貨經(jīng)營機構(gòu)，或者擅自從事期貨業(yè)務(wù)的，予以取締，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下罰款;沒有違法所得或者違法所得不滿20萬元的，處20萬元以上100萬元以下的罰款。對單位直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款。
本題 1 分
第14題不適用《中華人民共和國證券法》的是()。
A.A股
B.B股
C.H股和B股
D.H股
【正確答案】D
【答案解析】《中華人民共和國證券法》不適用于我國香港和澳門兩個特別行政區(qū)。故D項正確。
本題 1 分
第15題任何單位或個人“以持有證券公司股東的股權(quán)或其他方式”，實際控制證券公司()以上的股份，應(yīng)事先報告證券公司，由證券公司向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)申請批準。
A.10%
B.3%
C.1%
D.5%
【正確答案】D
【答案解析】《證券公司監(jiān)督管理條例》第十四條第一款規(guī)定，任何單位或者個人有下列情形之一的，應(yīng)當事先告知證券公司，由證券公司報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準：(1)認購或者受讓證券公司的股權(quán)后，其持股比例達到證券公司注冊資本的5%。(2)以持有證券公司股東的股權(quán)或者其他方式，實際控制證券公司5%以上的股權(quán)。
本題 1 分
第16題下列關(guān)于發(fā)布證券研究報告的說法中，錯誤的是()。
A.證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)制作證券研究報告應(yīng)當堅持客觀原則，避免使用夸大、誘導(dǎo)性的標題或者用語，不得對證券估值、投資評級作出任何形式的保證
B.對證券及證券相關(guān)產(chǎn)品提出投資評級的，應(yīng)當披露所使用的投資評級分類及其含義
C.證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)制作證券研究報告應(yīng)當秉承專業(yè)的態(tài)度，采用嚴謹?shù)难芯糠椒ê头治鲞壿嫞诤侠淼臄?shù)據(jù)基礎(chǔ)和事實依據(jù)，審慎提出研究結(jié)論
D.證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)在證券研究報告發(fā)布前，可以就證券研究報告涉及上市公司相關(guān)信息的真實性向該上市公司進行確認，同時透露該證券研究報告的發(fā)布時間、觀點和結(jié)論
【正確答案】D
【答案解析】《發(fā)布證券研究報告執(zhí)業(yè)規(guī)范》第十八條規(guī)定，證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)在證券研究報告發(fā)布前，可以就證券研究報告涉及上市公司相關(guān)信息的真實性向該上市公司進行確認，但不得透露該證券研究報告的發(fā)布時間、觀點和結(jié)論。故D項說法錯誤。
本題 1 分
第17題《證券發(fā)行與承銷管理辦法》屬于()層級。
A.法律
B.行政法規(guī)
C.部門規(guī)章及規(guī)范性文件
D.自律性規(guī)則
【正確答案】C
【答案解析】部門規(guī)章及規(guī)范性文件具體包括《證券發(fā)行與承銷管理辦法》《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》《上市公司信息披露管理辦法》《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點管理辦法》和《證券市場禁入規(guī)定》等。
本題 1 分
第18題下列未公開信息中，不屬于內(nèi)幕信息的是()。
A.公司分配股利的計劃
B.公司增資的計劃
C.董事、監(jiān)事、高級管理人員的行為可能依法承擔(dān)重大損害賠償責(zé)任
D.公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或報廢一次超過該資產(chǎn)的20%
【正確答案】D
【答案解析】《中華人民共和國證券法》第七十五條第二款規(guī)定，下列信息皆屬內(nèi)幕信息：(1)本法第六十七條第二款所列重大事件。(2)公司分配股利或者增資的計劃。(3)公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化。(4)公司債務(wù)擔(dān)保的重大變更。(5)公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報廢一次超過該資產(chǎn)的30%。(6)公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員的行為可能依法承擔(dān)重大損害賠償責(zé)任。(7)上市公司收購的有關(guān)方案。(8)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)認定的對證券交易價格有顯著影響的其他重要信息。故D項說法錯誤。
本題 1 分
第19題取得證券期貨投資咨詢資格并專門從事撰寫證券研究分析報告的應(yīng)當注冊為()。
A.證券投資顧問
B.證券經(jīng)紀人
C.證券咨詢師
D.證券分析師
【正確答案】D
【答案解析】證券公司應(yīng)當將研究部門或者研究子公司中簽訂勞動合同、取得證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格且實際從事發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù)的人員，申請注冊登記為證券分析師。
本題 1 分
第20題證券發(fā)行與交易的“三公原則”是指()。
A.公正、公平、公開
B.公信、公平、公開
C.公共、公平、公開
D.公正、公信、公平
【正確答案】A
【答案解析】《中華人民共和國證券法》第三條規(guī)定，證券的發(fā)行、交易活動，必須實行公開、公平、公正的原則。
本題 1 分
第21題下列關(guān)于公開發(fā)行證券的說法中，錯誤的是()。
A.申請文件置備于指定場所供公眾查閱
B.改變招股說明書所列資金用途，必須經(jīng)股東大會作出決議
C.股票依法發(fā)行后，發(fā)行人經(jīng)營與收益的變化，由發(fā)行人自行負責(zé)
D.公開發(fā)行公司債券籌集的資金可以用于彌補虧損和非生產(chǎn)性支出
【正確答案】D
【答案解析】《中華人民共和國證券法》第十六條第二款規(guī)定，公開發(fā)行公司債券籌集的資金，必須用于核準的用途，不得用于彌補虧損和非生產(chǎn)性支出。故D項說法錯誤。
本題 1 分
第22題保薦代表人執(zhí)業(yè)證書申請材料存在虛假登記的，協(xié)會自注銷證書之日起()年不再受理該申請人的執(zhí)業(yè)注冊申請。
A.1
B.2
C.5
D.3
【正確答案】D
【答案解析】保薦代表人執(zhí)業(yè)證書申請材料存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，協(xié)會不予審核;已取得證書的，協(xié)會注銷其保薦代表人執(zhí)業(yè)證書。有上述情形的，協(xié)會自作出不予審核決定之日或注銷證書之日起三年之內(nèi)不再受理該申請人的執(zhí)業(yè)注冊申請。
本題 1 分
第23題被證券業(yè)協(xié)會采取紀律處分未滿()年，不得注冊為投資主辦人。
A.1
B.2
C.3
D.5
【正確答案】B
【答案解析】有下列情形之一的人員，不得注冊為投資主辦人：(1)不符合申請投資主辦人注冊規(guī)定的條件。(2)被監(jiān)管機構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施未滿2年。(3)被協(xié)會采取紀律處分未滿2年。(4)未通過證券從業(yè)人員年檢。(5)尚處于法律法規(guī)規(guī)定或勞動合同約定的競業(yè)禁止期內(nèi)。(6)其他情形。
本題 1 分
第24題客戶交易結(jié)算資金應(yīng)當存放在指定()，以每個客戶的名義單獨立戶管理。
A.證券登記結(jié)算公司
B.商業(yè)銀行
C.證券交易所
D.證券公司
【正確答案】B
【答案解析】《證券公司監(jiān)督管理條例》第五十七條第一款規(guī)定，證券公司從事證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)，其客戶的交易結(jié)算資金應(yīng)當存放在指定商業(yè)銀行，以每個客戶的名義單獨立戶管理。
本題 1 分
第25題經(jīng)紀人的執(zhí)業(yè)行為中，錯誤的是()。
A.向客戶介紹證券公司的基本情況
B.不得委托他人代理其從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動
C.為客戶之間的融資提供擔(dān)保
D.不得與客戶約定分享投資收益
【正確答案】C
【答案解析】《證券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定》第十三條規(guī)定，證券經(jīng)紀人應(yīng)當在本規(guī)定第十一條規(guī)定和證券公司授權(quán)的范圍內(nèi)執(zhí)業(yè)，不得有下列行為：(1)替客戶辦理賬戶開立、注銷、轉(zhuǎn)移，證券認購、交易或者資金存取、劃轉(zhuǎn)、查詢等事宜。(2)提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)客戶的信息，或者誘使客戶進行不必要的證券買賣。(3)與客戶約定分享投資收益，對客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾。(4)采取貶低競爭對手、進入競爭對手營業(yè)場所勸導(dǎo)客戶等不正當手段招攬客戶。(5)泄漏客戶的商業(yè)秘密或者個人隱私。(6)為客戶之間的融資提供中介、擔(dān)保或者其他便利。(7)為客戶提供非法的服務(wù)場所或者交易設(shè)施，或者通過互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)、新聞媒體從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動。(8)委托他人代理其從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動。(9)損害客戶合法權(quán)益或者擾亂市場秩序的其他行為。
本題 1 分
第26題證券交易所不得從事()。
A.以盈利為目的的業(yè)務(wù)
B.信息公布和管理
C.上市公司的掛牌退市
D.提供場內(nèi)交易平臺
【正確答案】A
【答案解析】《證券交易所管理辦法》第十二條規(guī)定，證券交易所不得直接或者間接從事：(1)以營利為目的的業(yè)務(wù)。(2)新聞出版業(yè)。(3)發(fā)布對證券價格進行預(yù)測的文字和資料。(4)為他人提供擔(dān)保。(5)未經(jīng)證監(jiān)會批準的其他業(yè)務(wù)。
本題 1 分
第27題余額包銷最長不得超過()。
A.一個月
B.三個月
C.半年
D.一年
【正確答案】B
【答案解析】《中華人民共和國證券法》第三十三條第一款規(guī)定，證券的代銷、包銷期限最長不得超過九十日。包銷又可分為全額包銷和余額包銷兩種方式，故選B。
本題 1 分
第28題下列關(guān)于證券分析師條件的說法中，錯誤的是()。
A.具備證券從業(yè)資格
B.從事證券相關(guān)行業(yè)2年以上
C.具有證券專業(yè)知識
D.具備行業(yè)分析的學(xué)科背景
【正確答案】D
【答案解析】《中華人民共和國證券法》第一百七十條規(guī)定，投資咨詢機構(gòu)、財務(wù)顧問機構(gòu)、資信評級機構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的人員，必須具備證券專業(yè)知識和從事證券業(yè)務(wù)或者證券服務(wù)業(yè)務(wù)二年以上經(jīng)驗。并沒有要求具備行業(yè)分析的學(xué)科背景，故D項說法錯誤。
本題 1 分
第29題有權(quán)召集持有人大會的機構(gòu)是()。
A.基金公司
B.證券公司
C.證券交易所
D.基金管理人
【正確答案】D
【答案解析】《中華人民共和國證券投資基金法》第八十四條第一款規(guī)定，基金份額持有人大會由基金管理人召集。基金份額持有人大會設(shè)立日常機構(gòu)的，由該日常機構(gòu)召集;該日常機構(gòu)未召集的，由基金管理人召集。基金管理人未按規(guī)定召集或者不能召開的，由基金托管人召集。
本題 1 分
第30題下列關(guān)于從業(yè)人員持有股份的規(guī)定中，錯誤的是()。
A.從業(yè)人員不得開立股票賬戶
B.從業(yè)人員不得收受他人贈予的股份
C.從業(yè)人員不得利用家人賬戶進行股票操作
D.從業(yè)人員可以和公司訂立優(yōu)先股認股權(quán)
【正確答案】D
【答案解析】從業(yè)人員在離開行業(yè)以前應(yīng)避免一切可能導(dǎo)致內(nèi)幕交易或利益輸送的事件出現(xiàn)，故D項說法錯誤。
本題 1 分
強化復(fù)習(xí)題二：
組合型選擇題(每題1分，共50分。以下備選項中，只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分)
51.公司公開發(fā)行新股需要向證監(jiān)會報送的文件有( )。
Ⅰ.營業(yè)執(zhí)照 Ⅱ.公司章程 Ⅲ.稅務(wù)登記證 Ⅳ.發(fā)起人協(xié)議
A.ⅡⅣ
B.ⅠⅡ
C.ⅡⅢ
D.ⅠⅣ
51.B[解析]根據(jù)《證券法》第14條的規(guī)定，公司公開發(fā)行新股，應(yīng)當向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)報送募股申請和下列文件：①公司營業(yè)執(zhí)照;②公司章程;③股東大會決議;④招股說明書;⑤財務(wù)會計報告;⑥代收股款銀行的名稱及地址;⑦承銷機構(gòu)名稱及有關(guān)的協(xié)議。依照本法規(guī)定聘請保薦人的.還應(yīng)當報送保薦人出具的發(fā)行保薦書。
52.下列選項中，屬于期貨公司設(shè)立條件的有( )。
Ⅰ.注冊資本最低限額為人民幣1億元
Ⅱ.最近3年無重大違法違規(guī)記錄
Ⅲ.有健全的風(fēng)險管理和內(nèi)部控制制度
Ⅳ.注冊資本必須是實繳的貨幣資本
A.ⅡⅢⅣ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅡⅢ
D.ⅠⅡⅣ
52.C[解析]根據(jù)《期貨交易管理條例》第16條的規(guī)定，申請設(shè)立期貨公司，應(yīng)當符合《公司法》的規(guī)定，并具備下列條件：①注冊資本最低限額為人民幣3000萬元;②董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有期貨從業(yè)資格;③有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程;④主要股東以及實際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽良好，最近3年無重大違法違規(guī)記錄;⑤有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務(wù)設(shè)施;⑥有健全的風(fēng)險管理和內(nèi)部控制制度;⑦國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他條件。國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)根據(jù)審慎監(jiān)管原則和各項業(yè)務(wù)的風(fēng)險程度，可以提高注冊資本最低限額。注冊資本應(yīng)當是實繳資本。股東應(yīng)當以貨幣或者期貨公司經(jīng)營必需的非貨幣財產(chǎn)出資，貨幣出資比例不得低于85%。國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當在受理期貨公司設(shè)立申請之日起6個月內(nèi).根據(jù)審慎監(jiān)管原則進行審查，作出批準或者不批準的決定。未經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準，任何單位和個人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期貨公司的股權(quán)。
53.根據(jù)《證券法》有關(guān)規(guī)定，未經(jīng)批準，擅自設(shè)立證券公司的，可采取的處罰措施有( )。
Ⅰ.由證券監(jiān)督管理機構(gòu)予以取締
Ⅱ.處以違法所得1倍以上3倍以下的罰款
Ⅲ.違法所得不足60萬元的，處以60萬元以上90萬元以下的罰款
Ⅳ.對直接負責(zé)的主管人員處以3萬元以上30萬元以下的罰款
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53.A[解析]根據(jù)《證券法》第197條的規(guī)定，未經(jīng)批準。擅自設(shè)立證券公司或者非法經(jīng)營證券業(yè)務(wù)的。由證券監(jiān)督管理機構(gòu)予以取締，沒收違法所得。并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的，處以30萬元以上60萬元以下的罰款。對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。
54.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)可以對證券公司進行檢查的措施有( )。
Ⅰ.要求證券公司的董事對有關(guān)檢查事項做出說明
Ⅱ.進人證券公司的辦公場所進行檢查
Ⅲ.進入高級管理人員的住所進行檢查
Ⅳ.檢查證券公司的計算機信息管理系統(tǒng)，復(fù)制有關(guān)數(shù)據(jù)資料
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54.D[解析]根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第68條的規(guī)定，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)有權(quán)采取下列措施，對證券公司的業(yè)務(wù)活動、財務(wù)狀況、經(jīng)營管理情況進行檢查：①詢問證券公司的董事、監(jiān)事、工作人員，要求其對有關(guān)檢查事項做出說明;②進人證券公司的辦公場所或者營業(yè)場所進行檢查;③查閱、復(fù)制與檢查事項有關(guān)的文件、資料，對可能被轉(zhuǎn)移、隱匿或者毀損的文件、資料、電子設(shè)備予以封存;④檢查證券公司的計算機信息管理系統(tǒng)，復(fù)制有關(guān)數(shù)據(jù)資料。
55.下列情形中，屬于股份有限公司可以收購本公司股份的有( )。
Ⅰ.減少公司注冊資本
Ⅱ.與持有本公司股份的其他公司合并
Ⅲ.將股份獎勵給本公司職Ⅰ
Ⅳ.股東因?qū)蓶|大會作出的公司合并決議持異議，要求公司收購其股份的
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55.D[解析]根據(jù)《公司法》第142條的規(guī)定，公司不得收購本公司股份。但是，有下列情形之一的除外：①減少公司注冊資本;②與持有本公司股份的其他公司合并;③股份獎勵給本公司職工;④股東因?qū)蓶|大會作出的公司合并、分立決議持異議，要求公司收購其股份的。
56.對于公司向其他企業(yè)投資或者為他人提供擔(dān)保，擁有決定權(quán)的有( )。
Ⅰ.董事會 Ⅱ.股東會 Ⅲ.監(jiān)事會 Ⅳ.總經(jīng)理
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56.A[解析]根據(jù)《公司法》第16條的規(guī)定，公司向其他企業(yè)投資或者為他人提供擔(dān)保，依照公司章程的規(guī)定，由董事會或者股東會、股東大會決議;公司章程對投資或者擔(dān)保的總額及單項投資或者擔(dān)保的數(shù)額有限額規(guī)定的.不得超過規(guī)定的限額。公司為公司股東或者實際控制人提供擔(dān)保的，必須經(jīng)股東會或者股東大會決議。前款規(guī)定的股東或者受前款規(guī)定的實際控制人支配的股東，不得參加前款規(guī)定事項的表決。該項表決由出席會議的其他股東所持表決權(quán)的過半數(shù)通過。
57.有關(guān)證券從業(yè)監(jiān)督管理的規(guī)定，說法錯誤的有( )。
Ⅰ.取得執(zhí)業(yè)證書的人員，連續(xù)2年不在機構(gòu)從業(yè)的，由證券業(yè)協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書
Ⅱ.證券業(yè)從業(yè)人員與原應(yīng)聘單位解除勞動合同的，應(yīng)當在30日內(nèi)向協(xié)會報告，由證券業(yè)協(xié)會變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記
Ⅲ.證券業(yè)從業(yè)人員違反有關(guān)法律法規(guī)，受到聘用機構(gòu)處分的，該機構(gòu)應(yīng)當在處分日后5日內(nèi)向證券業(yè)協(xié)會報告
Ⅳ.參加證券業(yè)從業(yè)人員資格考試的人員，違反考場規(guī)則的，擾亂考場秩序的，2年內(nèi)不得參加資格考試
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57.C[解析]根據(jù)《證券從業(yè)人員資格管理辦法》第13條的規(guī)定，取得執(zhí)業(yè)證書的人員，連續(xù)3年不在機構(gòu)從業(yè)的，由協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書;重新執(zhí)業(yè)的，應(yīng)當參加協(xié)會組織的執(zhí)業(yè)培訓(xùn)，并重新申請執(zhí)業(yè)證書。故選項A錯誤。根據(jù)第14條的規(guī)定，從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書后，辭職或者不為原聘用機構(gòu)所聘用的。或者其他原因與原聘用機構(gòu)解除勞動合同的，原聘用機構(gòu)應(yīng)當在上述情形發(fā)生后10日內(nèi)向協(xié)會報告，由協(xié)會變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記。故選項B錯誤。根據(jù)第16條的規(guī)定，從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中違反有關(guān)證券法律、行政法規(guī)以及中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，受到聘用機構(gòu)處分的，該機構(gòu)應(yīng)當在處分后10日內(nèi)向協(xié)會報告。故選項C錯誤。
58.限定性集合資產(chǎn)管理計劃的資產(chǎn)主要投資于( )。
Ⅰ.國債 Ⅱ.債券型證券投資基金
Ⅲ.股票型證券投資基金 Ⅳ.上市企業(yè)債券
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58.A[解析]限定性集合資產(chǎn)管理計劃的投資范圍主要為國債、債券型證券投資基金、在證券交易所上市的企業(yè)債券、其他信用度高且流動性強的固定收益類金融產(chǎn)品。投資于股票等權(quán)益類證券以及股票型證券投資基金的資產(chǎn).不得超過該計劃資產(chǎn)凈值的20%，并遵循分散投資風(fēng)險的原則。本集合計劃可以參與融資融券交易，也可以將其持有的股票作為融券標的證券出借給證券金融公司。
59.下列關(guān)于上海證券交易所在債券回購交易集中競價時的要求的說法，正確的有( )。
Ⅰ.100元標準券為1手
Ⅱ.計價單位為每百元資金到期年收益
Ⅲ.申報價格最小變動單位為0.005元或其整數(shù)倍
Ⅳ.單筆申報最大數(shù)量不超過1萬手
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59.B[解析]根據(jù)《上海證券交易所債券交易實施細則》第15條的規(guī)定，債券回購交易集中競價時，其申報應(yīng)當符合下列要求：①申報單位為手，1000元標準券為1手;②計價單位為每百元資金到期年收益;③申報價格最小變動單位為0.005元或其整數(shù)倍;④申報數(shù)量為100手或其整數(shù)倍，單筆申報最大數(shù)量不超過10萬手;⑤申報價格限制按照交易規(guī)則的規(guī)定執(zhí)行。
60.證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)應(yīng)當以自己的名義在商業(yè)銀行分別開立( )。
Ⅰ.融券專用證券賬戶 Ⅱ.融資專用資金賬戶
Ⅲ.客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶 Ⅳ.信用交易證券交收賬戶
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60.B[解析]證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當以自己的名義在商業(yè)銀行分別開立融資專用資金賬戶和客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶。融券專用證券賬戶、信用交易證券交收賬戶是在證券登記結(jié)算機構(gòu)開立的。
61.下列屬于股票應(yīng)當載明的事項的有( )。
Ⅰ.公司名稱 Ⅱ.公司成立日期 Ⅲ.股票種類 Ⅳ.股票編號
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61.D[解析]根據(jù)《公司法》第128條的規(guī)定，股票采用紙面形式或者國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他形式。股票應(yīng)當載明下列主要事項：①公司名稱;②公司成立日期;③股票種類、票面金額及代表的股份數(shù);④股票的編號。股票由法定代表人簽名，公司蓋章。發(fā)起人的股票，應(yīng)當標明發(fā)起人股票字樣。
62.在( )情況下，可以動用證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶內(nèi)的證券和客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶內(nèi)的資金。
Ⅰ.代理客戶進行融資融券交易 Ⅱ.收取客戶應(yīng)當歸還的資金
Ⅲ.收取客戶應(yīng)當支付的利息 Ⅳ.收取客戶應(yīng)當支付的違約金
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62.B[解析]根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第28條的規(guī)定，除下列情形外，任何人不得動用證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶內(nèi)的證券和客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶內(nèi)的資金：①為客戶進行融資融券交易的結(jié)算;②收取客戶應(yīng)當歸還的資金、證券;③收取客戶應(yīng)當支付的利息、費用、稅款;④按照本辦法的規(guī)定以及與客戶的約定處分擔(dān)保物;⑤收取客戶應(yīng)當支付的違約金;⑥客戶提取還本付息、支付稅費及違約金后的剩余證券和資金;⑦法律、行政法規(guī)和本辦法規(guī)定的其他情形。
63.證券公司營業(yè)部受理客戶融資融券申請后應(yīng)按公司規(guī)定的審核、審批流程對客戶進行( )。
Ⅰ.征信 Ⅱ.評估 Ⅲ.審批 Ⅳ.質(zhì)押
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63.A[解析]證券公司營業(yè)部受理客戶融資融券申請后應(yīng)按公司規(guī)定的審核、審批流程對客戶進行征信、評估。
64.全國銀行間市場債券交易采用的詢價交易方式的交易步驟有( )。
Ⅰ.自主報價 Ⅱ.格式化詢價 Ⅲ.確認成交 Ⅳ.格式化報價
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64.B[解析]全國銀行間市場債券交易以詢價方式進行，自主談判，逐筆成交。債券交易采用詢價交易方式，包括自主報價、格式化詢價、確認成交=三個交易步驟。
65.證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)主要包括( )。
Ⅰ.為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
Ⅱ.為多個客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
Ⅲ.為客戶辦理特定目的的專項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
Ⅳ.為單一客戶辦理專項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
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65.A[解析]根據(jù)《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第11條的規(guī)定，證券公司可以依法從事下列客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)：①為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù);②為多個客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù);③為客戶辦理特定目的的專項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。
66.集合資產(chǎn)管理的資產(chǎn)禁止投資的事項包括但不限于( )。
Ⅰ.債券回購
Ⅱ.資金拆借、貸款、抵押融資或者對外擔(dān)保等
Ⅲ.投資于1家公司發(fā)行的證券超過集合計劃資產(chǎn)凈值的10%
Ⅳ.投資于1家公司發(fā)行的證券，按證券面值計算，超過該證券發(fā)行總量的20%
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66.C[解析]集合資產(chǎn)管理計劃中資產(chǎn)投資限制包括但不限于下列投資行為：①將集合計劃資產(chǎn)中的債券用于債券回購;②將集合計劃資產(chǎn)用于資金拆借、貸款、抵押融資或者對外擔(dān)保等用途;③將集合計劃資產(chǎn)用于可能承擔(dān)無限責(zé)任的投資;④將集合計劃資產(chǎn)投資于1家公司發(fā)行的證券超過集合計劃資產(chǎn)凈值的10%;⑤證券公司所管理的客戶資產(chǎn)(含本集合計劃資產(chǎn))投資于1家公司發(fā)行的證券，按證券面值計算，超過該證券發(fā)行總量的10%。
67.下列關(guān)于公司登記的說法中，不正確的有( )。
Ⅰ.公司合并，登記事項發(fā)生變更的，應(yīng)當依法向公司登記機關(guān)辦理設(shè)立登記
Ⅱ.公司解散的，應(yīng)當依法辦理公司注銷登記
Ⅲ.設(shè)立新公司的，應(yīng)當依法辦理公司設(shè)立登記
Ⅳ.公司增加或者減少注冊資本，應(yīng)當依法向公司登記機關(guān)辦理注銷登記
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67.A[解析]根據(jù)《公司法》第179條的規(guī)定，公司合并或者分立，登記事項發(fā)生變更的，應(yīng)當依法向公司登記機關(guān)辦理變更登記;公司解散的，應(yīng)當依法辦理公司注銷登記;設(shè)立新公司的，應(yīng)當依法辦理公司設(shè)立登記。公司增加或者減少注冊資本，應(yīng)當依法向公司登記機關(guān)辦理變更登記。
68.異議股東可以請求公司按照合理的價格收購其股權(quán)的情形有。
Ⅰ.公司連續(xù)5年盈利，并且符合《公司法》規(guī)定的分配利潤條件。但該公司5年不向股東分配利潤
Ⅱ.公司合并
Ⅲ.公司章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿，但股東會會議通過決議修改章程使公司存續(xù)
Ⅳ.公司轉(zhuǎn)讓財產(chǎn)
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68.C[解析]根據(jù)《公司法》第74條的規(guī)定，有下列情形之一的，對股東會該項決議投反對票的股東可以請求公司按照合理的價格收購其股權(quán)：①公司連續(xù)5年不向股東分配利潤，而公司該5年連續(xù)盈利，并且符合本法規(guī)定的分配利潤條件的;②公司合并、分立、轉(zhuǎn)讓主要財產(chǎn)的;③公司章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿或者章程規(guī)定的其他解散事由出現(xiàn)，股東會會議通過決議修改章程使公司存續(xù)的。
69.下列關(guān)于進行內(nèi)幕交易應(yīng)承擔(dān)的法律責(zé)任的表述中，說法正確的有( )。
Ⅰ.責(zé)令依法處理非法持有的證券
Ⅱ.沒收全部財產(chǎn)
Ⅲ.沒有違法所得的，處以3萬元以上60萬元以下的罰款
Ⅳ.證券監(jiān)督管理機構(gòu)工作人員進行內(nèi)幕交易的，從重處罰
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69.D[解析]根據(jù)《證券法》第202條的規(guī)定，證券交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取內(nèi)幕信息的人，在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對證券的價格有重大影響的信息公開前，買賣該證券，或者泄露該信息，或者建議他人買賣該證券的，責(zé)令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上60萬元以下的罰款。單位從事內(nèi)幕交易的，還應(yīng)當對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。證券監(jiān)督管理機構(gòu)工作人員進行內(nèi)幕交易的，從重處罰。
70.證券期貨監(jiān)督管理部門的工作人員，故意銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，造成嚴重后果的，應(yīng)接受的刑事處罰措施有( )。
Ⅰ.處以拘役 Ⅱ.單處1萬元以上10萬元以下罰金
Ⅲ.處5年以上10年以下有期徒刑 Ⅳ.并處2萬元以上20萬元以下罰金
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70.B[解析]根據(jù)《刑法》第181條的規(guī)定，編造并且傳播影響證券、期貨交易的虛假信息，擾亂證券、期貨交易市場，造成嚴重后果的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處1萬元以上10萬元以下罰金。證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀公司的從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會、期貨業(yè)協(xié)會或者證券期貨監(jiān)督管理部門的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，造成嚴重后果的，處5年以下有期徒刑或者拘役。并處或者單處1萬元以上10萬元以下罰金;情節(jié)特別惡劣的，處5年以上10年以下有期徒刑.并處2萬元以上20萬元以下罰金。單位犯前兩款罪的，對單位判處罰金，并對其直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處5年以下有期徒刑或者拘役。
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