2017證券從業資格考試《證券法律法規》復習題（附答案）
復習題一：
選擇題以下備選項中只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分。
(1)目前，中國證監會已根據首批證券公司融資融券業務試點工作，
兼顧不同類型和不同地區的證券公司，將最近一次證券公司分類評價定在( )類以上
A: A
B: B
C: C
D: D
答案:B
解析:
目前，中國證監會已根據首批證券公司融資融券業務試點工作，
兼顧不同類型和不同地區的證券公司，將試點范圍擴大到最近6個月金資本均在30
億元以上，最近一次證券公司分誒評價在B類以上。
(2)證券交易內幕信息的知情人員在涉及證券的發行、交易或者其他對證券的價格有重大影響的信息尚未公開前，買入或者賣出該證券，或者泄露該信息，情節嚴重的，處( )年以下有期徒刑或者拘役。
A: 1
B: 2
C: 3
D: 5
答案:D
解析:
證券交易內暮信息的知情人員或者非法獲取證券交易內幕信息的人員，
在涉及證券的發行、交易或者其他對證券的價格有重大影響的信息尚未公開前，
買入或者賣出該證券，或者泄露該信息，情節嚴重的，處5年以下有期徒刑或者拘役。
(3) 申請證券、期貨投資咨詢從業資格的機構，其注冊資本最低為( )萬元人民幣。
A: 50
B: 100
C: 200
D: 500
答案:B
解析:
申請證券、期貨投資咨詢從業資格的機構，要求有100萬元人民幣以上的注冊資本。
(4) 下列不屬于自營業務后臺職能的是( )。
A: 賬戶管理
B: 賬戶開戶
C: 資金清算
D: 會計核算
答案:B
解析:
自營業務的投資決策、投資操作、風險監控的機構和職能應當相互獨立;
自營業務的賬戶管理、資金清算、會計核算等后臺職能應當由獨立的部門或崗位負責，
以形成有效的自營業務前、中、后相互制衡的監督機制。
(5) 下列不屬于操縱市場行為的是( )。
A:
單獨或者通過合謀，集中資金優勢、持股優勢或者利用信息優勢聯合或者連續買賣，
操縱證券交易價格或數量
B:
與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易，
影響證券交易價格或者證券交易量
C: 在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量
D: 內幕人員向他人泄露內幕信息，使他人利用該信息進行內幕交易
答案:D
解析:
操縱市場的行為包括：(1)單獨或者通過合謀，集中資金優勢、
持股優勢或者利用信息優勢聯合或者連續買賣，操縱證券交易價格或數量。(2)
與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易，
影響證券交易價格或者證券交易量。(3)在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，
影響證券交易價格或者證券交易量。(4)以其他手段操縱證券市場。因此，不包括D項。
(6) 證券公司撤銷境內分支機構的，應當在( )的報刊上公告。
A: 國務院證券監督管理機構指定
B: 證券公司所在地
C: 省級以上
D: 證券交易所指定
答案:A
解析:
《證券公司監督管理條例》第十七條第四款規定，證券公司停止全部證券業務、解散、
破產或者撤銷境內分支機構的，應當在國務院證券監督管理機構指定的報刊上公告，
并按照規定將經營證券業務許可證交國務院證券監督管理機構注銷。
(7)對變更業務范圍、公司形式、公司章程中的重要條款或者要求審查高級管理人員任職資格的申請，國務院證券監督管理機構自受理之日起( )內做出批準或者不予批準的書面決定。
A: 30個工作日
B: 45個工作日
C: 3個月
D: 6個月
答案:B
解析:
對變更業務范圍、公司形式、
公司章程中的重要條款或者要求審查高級管理人員任職資格的申請，
國務院證券監督管理機構自受理之日起45個工作日內做出批準或者不予批準的書面決定。
(8)證券投資咨詢機構利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業務，應當遵循的原則不包括( )。
A: 風險收益匹配
B: 客觀原則
C: 公正原則
D: 誠實信用原則
答案:A
解析:
證券投資咨詢機構利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業務，應當遵循客觀公正、
誠實信用原則，不得誤導、欺詐客戶，不得損害客戶利益。
(9) 證券金融公司的組織形式為股份有限公司，注冊資本不少于人民幣( )億元。
A: 10
B: 20
C: 50
D: 60
答案:D
解析: 證券金融公司的組織形式為股份有限公司，注冊資本不少于人民幣60億元。
(10) ( )對證券公司、證券投資咨詢機構發布證券研究報告行為實行自律管理，
并依據有關法律、行政法規和本規定，制定相應的執業規范和行為準則。
A: 中國證監會
B: 中國證監會派出機構
C: 中國證券業協會
D: 證券交易所
答案:C
解析:
中國證監會及其派出機構依法對證券公司、
證券投資咨詢機構發布證券研究報告行為實行監督管理。中國證券業協會對證券公司、
證券投資咨詢機構發布證券研究報告行為實行自律管理，并依據有關法律、
行政法規和本規定，制定相應的執業規范和行為準則。
(11)根據《證券市場禁人規定》，違反法律、行政法規或者中國證監會有關規定，行為惡劣、嚴重擾亂市場秩序、嚴重損害投資者利益或者在重大違法活動中其主要作用等情節較為嚴重的，可以對有關責任人員采取( )證券市場禁入措施。
A: 3～5年
B: 5～10年
C: 10～15年
D: 終身
答案:B
解析: 參見《證券市場禁入規定》第五條規定。
(12)期貨交易所違反規定收取保證金的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予紀律處分，處( )的罰款。
A: 1萬元以上5萬元以下
B: 1萬元以上10萬元以下
C: 5萬元以上10萬元以下
D: 5萬元以上20萬元以下
答案:B
解析:
期貨交易所違反規定收取保證金的，
對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予紀律處分，處1萬元以上10
萬元以下的罰款。
(13) 欺詐發行股票、債券罪侵犯的客體是( )。
A: 單一客體
B: 復雜客體
C: 簡單客體
D: 任何客體
答案:B
解析:
欺詐發行股票、債券罪侵犯的客體是復雜客體，
即國家對證券市場的管理制度以及投資者(即股東、債權人和公眾)的合法權益。
(14) 證券經營機構有下列( )行為的，視情節輕重，單處或并處警告、沒收非法所得3萬元以上30萬元以下罰款、暫停自營業務半年至1年的處罰。
A: 由上市公司或其關聯公司持有10%以上股份的證券經營機構自營買賣該上市公司的股票
B: 由上市公司或其關聯公司持有5%以上股份的證券經營機構自營買賣該上市公司的股票
C: 以欺騙或其他不正當手段獲得證券自營業務資格
D: 從事或參與內幕交易和操縱行為
答案:A
解析:
證券經營機構有下列行為之一的，視情節輕重，單處或并處警告、沒收非法所得3
萬元以上30萬元以下罰款、暫停自營業務半年至1年的處罰：(1)不接受、
不配合中國證監會的檢查、調查。(2)不按規定上報自營業務資料和情況報告。(3)
由上市公司或其關聯公司持有10%以上股份的證券經營機構自營買賣該上市公司的股票。(4)將自營業務與代理業務混合操作。(5)
以自己名義為他人或以他人名義為自己買賣證券。(6)
委托其他證券經營機構代為買賣證券。(7)其他違反自營業務管理法規的行為。
(15) ( )是指證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經紀公司的從業人員，證券業協會、期貨業協會或者證券期貨監管管理部門的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，造成嚴重后果的行為。
A: 非法集資類犯罪
B: 誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪
C: 欺詐發行股票、債券罪
D: 內幕交易、泄露內幕信息犯罪
答案:B
解析:
誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪是指證券交易所、期貨交易所、證券公司、
期貨經紀公司的從業人員，證券業協會、
期貨業協會或者證券期貨監管管理部門的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變造
、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，造成嚴重后果的行為。
(16) 收購要約約定的收購期限為( )。
A: 10日—30日
B: 10日—45日
C: 30日—45日
D: 30日—60日
答案:D
解析:
根據《證券法》第九十條規定，收購要約約定的收購期限不得少于30日，并不得超過60日。
(17) 涉及證券市場的法律、法規中，行政法規是由( )制定并頒布的。
A: 全國人民代表大會
B: 國務院
C: 中國證券業協會
D: 證券監管部門
答案:B
解析:
證券市場的法律、法規可以分為四個層次：(1)
由全國人民代表大會或全國人民代表大會常務委員會制定并頒布的法律。(2)
由國務院制定并頒布的行政法規。(3)
由證券監管部門和相關部門制定的部門規章及規范性文件。(4)由證券交易所、
中國證券業協會及中國證券登記結算有限公司制定的自律性規則。
(18) 證券公司融資融券業務的決策和主要管理職責應集中于( )。
A: 中國證監會
B: 證券交易所
C: 業務決策機構
D: 證券公司總部
答案:A
解析:
證券公司應當對融資融券業務實行集中統一管理。
融資融券業務的決策和主要管理職責應當由證券公司總部承擔。
(19) 收購上市公司的行為結束后，收購人應當在( )日內將收購情況報告國務院證券監督管理機構和證券交易所，并予以公告。
A: 10
B: 15
C: 20
D: 30
答案:B
解析:
《中華人民共和國證券法》規定，收購行為完成后，收購人應當在15
日內將收購情況報告國務院證券監督管理機構和證券交易所，并予以公告。
(20) 下列關于欺詐發行股票、債券罪立案標準的說法中，錯誤的是( )。
A: 發行數額在200萬元以上的
B: 利用募集的資金進行違法活動的
C: 轉移或者隱瞞所募集資金的
D: 偽造、變造國家公文、有效證明文件或相關憑證、單據的
答案:A
解析:
欺詐發行股票、債券罪的立案標準包括：(1)發行數額在500萬元以上的。(2)偽造、
變造國家公文、有效證明文件或相關憑證、單據的。(3)
利用募集的資金進行違法活動的。(4)轉移或者隱瞞所募集資金的。(5)
其他后果嚴重或有其他嚴重情節的情形。
復習題二：
選擇題。以下各選項中。只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分。
[第1題]基金銷售人員從業資質的獲取方式是( )。
A.通過證券業從業人員資格考試中的“證券市場基礎知識”一科考試
B.通過證券業從業人員資格考試中的“證券投資基金”一科考試
C.通過證券業從業人員資格考試中的“證券市場基礎知識”和“證券投資基金”兩科考試
D.通過證券業從業人員資格考試中的“證券市場基礎知識”和“證券投資基金”兩科考試，由所在機構統一進行注冊申請并符合條件
參考答案：D
[第2題]集合計劃參與證券回購應當嚴格控制風險，單只集合計劃參與證券回購融入資金余額不得超過該計劃資產凈值的( )，中國證監會另有規定的除外。
A.10%
B.20%
C.30%
D.40%
參考答案：D
[第3題]財務顧問的工作檔案和工作底稿應當真實、準確、完整，保存期不少于( )年。
A.5
B.10
C.15
D.20
參考答案：B
[第4題]在轉融通業務中，證券金融公司應當每年按照稅后利潤的( )提取風險準備金。
A.10%
B.20%
C.30%
D.40%
參考答案：A
[第5題]因原保薦機構被撤銷保薦機構資格而另行聘請保薦機構的，另行聘請的保薦機構持續督導的時間不得少于( )個完整的會計年度。
A.1
B.2
C.3
D.4
參考答案：A
[第6題]在招股說明書、認股書、公司、企業債券募集辦法中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內容，發行股票或者公司、企業債券，數額巨大、后果嚴重或者有其他嚴重情節的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額( )罰金。
A.1%以上3%以下
B.1%以上5%以下
C.5%以上7%以下
D.3%以上7%以下
參考答案：B
A.1
B.2
C.3
D.4
參考答案：C
[第8題]定向資產管理合同無效、被撤銷、解除或者終止后( )日內，證券公司應當代理客戶向證券登記結算機構申請注銷專用證券賬戶。
A.10
B.15
C.20
D.25
參考答案：B
[第9題]保薦機構應指定保薦事務聯絡人，聯絡人信息發生變化的，應當自變更之日起( )個工作日內向協會提交更新資料。
A.1
B.3
C.5
D.7
參考答案：B
[第10題]期貨交易所違反規定收取保證金，或者挪用保證金的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得( )的罰款。
A.1倍以上2倍以下
B.1倍以上3倍以下
C.1倍以上4倍以下
D.1倍以上5倍以下
參考答案：D
[第11題]集合計劃終止的，證券公司應當在發生終止情形之日起__________日內開始清算集合計劃資產;證券公司應當在清算結束后__________日內，將清算結果報中國證券業協會備案。( )
A.5;5
B.5;15
C.15;5
D.15;15
參考答案：B
[第12題]向特定對象發行證券累計超過( )人的為公開發行證券。
A.100
B.200
C.300
D.400
參考答案：B
[第13題]證券公司如需申請保薦機構資格，則其最近( )年從事保薦相關業務的人員不少于20人。
A.1
B.2
C.3
D.4
參考答案：C
[第14題]通過證券交易所的證券交易，收購人持有一個上市公司的股份達到該公司已發行股份的( )時，繼續增持股份的，應當采取要約方式進行，發出全面要約或者部分要約。
A.10%
B.20%
C.30%
D.40%
參考答案：C
[第15題]對定向資產管理業務客戶持有上市公司股份情況進行監控的是( )。
A.證券登記結算機構
B.證券公司
C.證券資產托管機構
D.證券推廣機構
參考答案：A
[第16題]專用證券賬戶注銷或者轉換為客戶普通證券賬戶后，證券公司應當在( )個交易日內報證券交易所備案。
A.1
B.2
C.3
D.4
參考答案：C
[第17題]合規負責人為證券公司高級管理人員，由( )決定聘任。
A.股東會
B.董事會
C.監事會
D.總經理
參考答案：B
[第18題]個人申請保薦代表人資格，申請期間，申請文件內容發生重大變化的，應當自變化之日起( )個工作日內向中國證監會提交更新資料。
A.1
B.2
C.3
D.4
參考答案：B
[第19題]證券公司、證券投資咨詢機構通過舉辦講座、報告會、分析會等形式，進行證券投資顧問業務推廣和客戶招攬的，應當提前( )個工作日向舉辦地證監局報備。
A.3
B.5
C.10
D.15
參考答案：B
[第20題]《公司法》所稱公司是指依照本法在中國境內設立的( )。
A.有限責任公司和私營企業
B.有限責任公司和股份有限公司
C.有限責任公司和國有企業
D.企業單位和事業單位
參考答案：B
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