合同審查要點及質量

時間：2023-01-30 10:39:50 合同法規

合同審查要點及質量

　　長期以來，律師對于合同的審查，除了極少部分是根據當事人的具體要求外，絕大多數都是基于自己的習慣。這種習慣有的出自律師本人對于合同審查要點的理解，或者出于實習階段執業律師的指導。因而從總體而言，律師的合同審查缺少統一、系統的審查規范。下面yjbys小編就為大家帶來合同審查要點及質量相關解讀，希望對大家有所幫助。

合同審查要點及質量

　　但合同審查是律師的一項基本業務技能，從律師行業的發展方向看，應當從實踐中總結出具體、可行的工作方法，以便從總體上提高律師合同審查的質量。

　　一、合同審查的終極目的

　　從當事人利益的角度進行分析，委托律師審查合同的終極目的，是為了判斷合同是否能夠保證自己達到交易目的，以及合同條款是否能夠有效保護自己的權益。在實踐中，大部分的合同審查是為了發現問題并加以修改完善，也有少量的合同審查僅僅是用于為決策提供依據。

　　為了當事人能夠通過合同實現達到交易目的、有效保障權益這兩個終極目的，合同必需同時滿足下列條件：

　　⑴合同條款能夠保證自己一方達到交易的目的;

　　⑵交易是合法的，或者雖然違法但違法成本在可以承受或可以控制的范圍內;

　　⑶合同條款能夠滿足自己一方的需要，而且權益是明確、可保障的;

　　⑷交易的實體及程序問題上沒有會導致嚴重后果的遺漏;

　　⑸雙方的權利義務是明確的，不存在相互扯皮的余地。

　　基于合同必須具備上述條件，才能達到當事人一方的終極目的，由此可以推導出律師審查合同時的工作要點，這些要點構成了律師審查合同時必須注意的合同內在質量要求。

　　與此同時，合同是通過書面語言體現的當事人權利義務體系，必須通過一定的技能將合同中的權利義務通過選擇措詞、安排結構、邏輯分析等方式表述出來，而且這些表述的質量也會影響到合同的質量甚至影響到當事人的權益，因此也是律師需要審查的內容。這些內容構成了合同的外在質量要求，其中一部分是必需審查的，否則有可能產生與法律缺陷一樣的不利后果。而另一部分雖然不是必需的，但從整體質量考慮則也是需要進行審查的。因此這些問題也同樣是律師進行合同審查時所必須關注的問題。這些問題包括：

　　⑴合同的結構安排是清晰、合理的，沒有重復及相互交叉的內容;

　　⑵合同的條款是完備的，沒有遺留合同履行中的空白點;

　　⑶整體思維嚴謹，任何違約都沒有借口或機會可以逃避制裁;

　　⑷語言表達精確，對于權利義務沒有第二種方式可以解釋;

　　⑸版面安排美觀大方，條款編排合理，便于閱讀和查找內容或引述。

　　二、律師的合同審查重點

　　根據上述的分類方式，律師審查合同時共有內在質量的審查要點、外在質量的審查要點各五項，這十項內容構成了律師合同審查工作的要點。根據各項內容的性質及控制所要達到的目標，可以具體細分如下：

　　㈠合同內在質量的審查

　　合同的內在質量，是指合同條款中所約定的權利義務，包括合同簽訂及履行中的實體問題及程序問題的約定，與現行合同法及其他法律相符合的程度。它既要解決交易主體、標的物的合法性問題，也要解決合同中約定義務的合法性問題。根據前述歸納，這類問題分為五項：

　　⑴合同主體合格性的審查

　　合同主體是否具備簽訂及履行合同的資格，是合同審查中首先要注意的問題，這涉及到交易是否合法、合同是否有效的問題。這一審查要點對于律師執業信譽的影響也最大，因為它是律師應當知道的起碼內容。

　　如果簽約主體是法人，這一方面的審查要點至少包括以下內容：

　　①是否擁有《企業法人營業執照》;

　　②《企業法人營業執照》是否合法、有效，包括是否經過年檢;

　　③《企業法人營業執照》中的經營范圍、經營方式是否與合同相適應;

　　④對于某些限制經營、特許經營等特別行業，是否有相應的經營許可;

　　⑤法律是否對標的物有經營上的限制、是否可以合法流通。

　　⑵合同內容合法性的審查

　　這里所說的合法性，是指合同內容的約定應盡可能與法律的規定相符，涉及合同名稱、約定的條款、術語等方面，目的主要是要避免合同里的這些內容與法律規定相沖突。包括以下內容：

　　①合同名稱是否與合同的性質相符，是否會引起對合同性質的誤解;

　　②合同條款中的約定是否與法定強制性義務相沖突;

　　③合同所用術語的涵義是否與相關法條、司法解釋、技術規范等完全相符;

　　④引用的法規或技術規范是否仍舊有效、是否有效的最新版本。

　　⑶合同條款實用性的審查

　　條款實用性強的合同，不僅具備交易所必須的基本條款，還包括結合合同標的、合同性質、合同目的、對方特點、合同背景等因素制訂的條款,這些條款是合同基本條款的細化和延伸。是前瞻性地預見可能發生的問題并事先加以約定的實用條款,主要包括以下內容：

　　①審查有無針對交易特有風險而設立的實用性條款;

　　②審查有無根據違約特點而設立的實用性條款;

　　③審查有無根據標的特性而設立的實用性條款;

　　④審查有無根據交易對象的特點而設立的實用性條款;

　　⑤審查有無提高爭議管轄地點實用性的條款。

　　⑷權利義務明確性的審查

　　權利義務不明確是合同的隱患，嚴重影響交易的安全性。因此必須審查條款間的配合性，務使權利義務的表述、違約的范疇、違約制裁、歸責方式等條款明確且配合得當。主要側重審查以下要點：

　　①條款間的配合是否良好，即是否有沖突及銜接不良;

　　②表述的內涵外延是否得當，以及是否有沒有實際法律意義的條款;

　　③推理中的假設是否已經窮盡所有可能、沒有遺漏;

　　④權利義務、違約是否有可識別性，即可以通過簡單判斷得出結論;

　　⑤附件能否將正文中的權利義務補充明確。

　　⑸交易需求滿足性的審查

　　合同條款不僅要滿足交易本身的需要，還要在更為宏觀的高度上為交易的目的服務。不僅要便于順利地得到想要得到的產品或服務，還要便于達到企業的宏觀交易目的，從更高層面維護當事人的利益。雖然這一要點已經部分超出常規審查的范圍，但這一要點也是必須考慮的問題。這一審查要點主要包括：

　　①從合同標的物的技術細節層面判斷交易能否達到交易目的;

　　②從合同條款看交易能否達到交易目的。

　　㈡合同外在質量的審查

　　合同的外在質量主要是合同的表述質量，這些質量基本上與法律規定沒有太大的關系，而是語言文字功底、邏輯推理能力、整體思維能力的綜合體現。它是合同內容的載體和外在體現形式，雖然不是直接的法律問題但同樣會直接產生不利的法律后果。主要包括結構體系、功能模塊、思維邏輯、表述精度、版面安排五個方面：

　　⑴結構體系清晰度的審查

　　這類審查不是合同審查工作中所必需的審查，但在面對篇幅較大的合同或以“條款羅列”方式制作的合同時，以及合同審查后還需要加以修改時，往往首先要看清或重新整理其結構體系，然后才能在理解了其結構的基礎上進行高質量的審查。主要包括以下內容：

　　①看清合同的較大組成部分，并判斷這些組成部分的劃分是否合理;

　　②將較大的組成部分劃分為較小的組成部分，直到劃分為具體條款;

　　③將不同層級的內容按一定秩序標出不同層級的標題，形成標題體系。

　　⑵合同條款完備度的審查

　　①合同中的各層標題是否恰如其分、各層標題的體系是否清晰合理;

　　②合同法中所列舉的八個合同基本條款是否已經具備;

　　③規范合同本身秩序的外圍條款是否完備，如是否便于通知、送達。

　　⑶整體思維嚴謹度的審查

　　合同的嚴謹程度與當事人的要求、合同的重要程度、合同風險高低有關，并不是所有的合同都要按最高的標準進行嚴謹度審查，但應了解其原理。否則不嚴謹的合同可能會導致非常嚴重的后果，也容易產生執業風險。

　　①是否存在銜接不當而引起的話題丟失，或根本無可銜接;

　　②是否存在假設范圍過窄而影響嚴謹度的問題;

　　③是否存在權利義務重疊而引起的條款間沖突，以及疊加后產生的歧義。

　　⑷語言表達精確度的審查

　　合同條款中語言表達的精確度，涉及到從詞匯選擇到句法、語法、語體、語言歧義等多個方面。從職業形象及必備素質考慮，這方面的審查要點包括：

　　①語體是否正確、標點符號的使用是否規范;

　　②術語是否精確、表述的范圍是否精確、措詞表示的程度是否可客觀衡量;

　　③行為主體是否明確、句間指代是否明確;

　　④用句是否專業且規范，句間關系的表述是否精確，表述方法是否簡練。

　　⑸版面質量滿意度的審查

　　版面質量問題大部分不屬于律師合同審查的工作范圍，一般是合同業務中的“額外工作”。但版面質量影響著人們對于合同、合同制作人員的主觀印象。為了體現律師行業的整體專業素質，應從以下方面審查合同：

　　①排版是否符合中文的版式要求;

　　②字體、字號、字間距、行間距是否合理、美觀大方;

　　③不同層級的標題是否符合傳統、是否便于識別。

　　三、合同的質量層面

　　根據長期以來對企業所用合同的觀察，現實中企業所使用的合同可以大致分為四個質量層面，在此將其分為業務級、商務級、專業級、專家級。之所以存在不同質量層面的合同并存的現象，主要是由于各個級別的市場需要不同，而合適的質量才是最好的質量。更高的合同質量，需要企業有更高素質的管理人員、更強的管理能力，而這些都會增加企業的管理成本。

　　⑴業務級的合同：

　　這是合同質量的最低境界，往往僅針對簡單的或標的很小的交易，其檔次僅相當于經常使用的業務表單，基本上只具備合同法中所規定的基本合同條款，以鎖定交易內容以及交易的時間、地點等，往往以表單的形式出現。

　　這類合同的重要性一般不強、金額不大，但一旦出現訴訟基本可以保證勝訴。此類合同非常適合標準化程度高、標準確定的產品或服務。此類合同一般無需復雜化，因為太復雜了不便操作，因而約定都十分籠統。

　　⑵商務級的合同：

　　這是合同通常達到的境界，一般由業務部門起草，具有一定經營或技術層面的專業性，條款也比較詳細，一般用于相對正式的經常性交易。這類合同往往具備一定的違約制裁等條款但不系統。

　　這一質量水平的合同往往出自企業業務人員或企業法務人員，通常會考慮到對自己較為有利的條款。這類合同一般能夠滿足通常的商務活動需要。

　　⑶專業級的合同：

　　這是以律師為主制作出的合同，往往是涉及金額比較大或比較復雜的合同，以及經常要發生且總金額非常大的合同。此類合同的質量取決于律師對當事人業務的了解程度，或來源于對當事人合同的修改。合同中的法律專業條款細致、周到、邏輯性強。

　　這一層面的合同，其質量水平高于前者，但僅限于發揮法律專業的能力，一般不涉及企業的戰略意圖和經營需要等問題。

　　⑷專家級的合同：

　　專家級的合同是合同中的最高境界。這一層面合同，不僅要達到前一層面的質量水平，還要考慮到經營中的細節和合同的可操作性、使用的使得程度、決策者意圖的實現等問題，其工作成果足以讓企業負責人不經審核而直接簽署。這個質量級別的合同，屬于既懂法律、又懂企業的專家才能達到的水平。

　　要達到這一層面，既要對法律熟悉，還要熟悉企業所經營的業務并與企業有良好的溝通，其內容往往非常實用。

　　以上還只是理論上的、大致的合同質量分類，在具體操作中不同質量級別的合同可能會存在界限不清的問題，某些細節也還可以進一步細化。

　　四、合同的質量標準

　　根據前面的分析，當事人對于合同的終極目標就是律師審查合同時的要點，通過有效的審查確保這些要點到位，就能從根本上保障當事人終極目的的實現。因此，律師審查合同時的要點也是評價合同質量的基礎，由不同內在、外在要點細分后所共同組成的要素體系，也就構成了合同質量的全面評價體系。

　　合同之所以能夠分成不同的質量層面，是因為決定合同最終質量的并不是審查、修改、起草合同的律師，而是市場的需求。四個不同質量層面的合同適用于四個不同的使用環境，只要把律師的合同審查要點與合同的質量層面相結合，就能對每一層面的合同提出一套相對系統的質量評判標準，從而在不同的層面分出不同的質量等級。

　　如果通過相對簡單的定性化分析的標準來衡量，各層面的合同可以通過下列系統來進行評價：

　　⑴專家級的合同

　　這一層面的合同已經堪稱完美。合同的內在質量與表述質量均全面達到最高水準，內容及形式、法律問題及業務問題均考慮得滴水不漏。

　　內在質量要求：①既符合合同法的要求，也符合合同所涉事務的相關法律要求;②法律規定當事人可以約定的內容已有明確約定;③在主體資格、交易內容、權益保護方面均合法、嚴謹、明確、周全;④當事人的合法要求已全部在合同中體現;⑤條款能夠滿足當事人的真正需求;⑥條款中設計了當事人沒有想到的一些細節;⑧對于可能發生的爭議有前瞻性的預見并設置防止或補救措施。

　　外在質量要求：整個合同體系清晰、功能模塊完整、思路清晰、條款配合嚴謹，文字功底上語體標準、語法嚴謹、用詞精確，無任何語言歧義現象存在。

　　⑵專業級的合同

　　這一層面的合同質量達到優良比專家級略顯粗糙。合同各方面的質量控制均已到位，內容及形式上雖可能有一定的小問題但不會產生實質性影響，法律方面考慮比商務級稍多。

　　內在質量要求：①基本符合合同法及其他相關法律的要求;②法律規定當事人可以約定的基本上已有明確約定;③在主體資格、交易內容、權益保護方面略顯粗糙;④當事人的合法已在條款中體現;⑤合同目的明確，能夠滿足需求;⑥條款實用，補充了大部分的細節;⑦預埋了主要爭議的防止或補救措施。

　　外在質量要求：①除忽略一些發生概率較低的問題外，其他水平與專家級相近;②文字功底各方面比專家級別略顯粗糙，無影響實質權利的語言歧義。

　　⑶商務級的合同

　　商務級的合同較為規范，其功能模塊基本到位、重大問題均有明確約定、內容及形式均較為正式，條款質量能夠保證合同當事人主要利益不受損失。

　　內在質量要求：①符合合同法及經營活動要求;②重大條款已有明確約定;③在主體資格、交易內容、權益保護等方面能夠保護主要權益;④能夠滿足正常經營需要和解決主要問題需要;⑤最基本的法律問題有所約定;⑥合同僅有少量實用性條款;⑦發生可能性大的問題已經有了約定。

　　外在質量要求：①合同條款一般通過列舉成文，主要條款齊備，但整體性等方面不太講究;②大多存在一定文字功底問題，甚至表述會產生一定的歧義。

　　⑷業務級的合同

　　業務層面的合同一般只是具備最基本的條款，只能適應完全正常履行的需要，內容粗糙、產生爭議的可能性大，爭議產生時的舉證也比較困難。

　　內在質量要求：①合同只有最基本的必備條款，其余均無約定，缺乏法律保護;②客戶實用性只能滿足完全正常情況下的履行需要，無具體的針對性條款。