質(zhì)量審核員培訓(xùn)考試題
一、填空題 (每題1分，共5分)
指出GB/T19001-2000標(biāo)準(zhǔn)中適用于下述情景的某項(xiàng)條款，請將條款號填在橫線上。
1. “質(zhì)檢部對上一季度出現(xiàn)的不合格品進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析。”
適用于這一情景的條款是 8.4
2. “車間工人對不合格的部件在進(jìn)行返工。”
適用于這一情景的條款是 8.3
3. “某賓館正在檢修供暖設(shè)備。”
適用于這一情景的條款是 6.3
4. “某車間新分配的工人不會操作生產(chǎn)設(shè)備’。”
適用于這一情景的條款是 6.2.1
5. “工程技術(shù)部向噴涂工人提供了油漆色標(biāo)。”
適用于這一情景的條款是 7.5.1a)
二、判斷題(每題1分，共10分)
下列各題中，你認(rèn)為正確的在( )中劃“√”，錯(cuò)誤的劃“×”
(√) 1.質(zhì)量管理體系文件的多少和詳略程度應(yīng)與人員能力相適應(yīng)。
(×) 2.執(zhí)行審核計(jì)劃不能靈活。
(√) 3. GB/T19004-2000標(biāo)準(zhǔn)提供了超出GB/T19001-2000標(biāo)準(zhǔn)要求的指南，但不是GB/T 19001的實(shí)施指南。
(√) 4. 在對產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)進(jìn)行策劃時(shí)，組織應(yīng)確定產(chǎn)品的質(zhì)量目標(biāo)和要求。
(√) 5.認(rèn)證審核的審核計(jì)劃必須得到受審核方的同意。
(√) 6.審核組不能僅根據(jù)不符合項(xiàng)來評價(jià)受審核方質(zhì)量管理體系。
(×) 7.組織的質(zhì)量管理體系認(rèn)證范圍由認(rèn)證機(jī)構(gòu)決定。
(√) 8.CNAT是中國認(rèn)證人員與培訓(xùn)機(jī)構(gòu)國家認(rèn)可委員會的英文簡稱。
(√) 9.審核組中必須配備熟悉受審核方專業(yè)的人員。?
(×) 10.質(zhì)量管理體系審核的審核準(zhǔn)則就是GB/T19001-2000標(biāo)準(zhǔn)。
三、選擇題(每題1分，共10分)
從以下每題的幾個(gè)答案中選擇一個(gè)你認(rèn)為最合適的，并將答案代號填入( )中。
( c )1. 質(zhì)量計(jì)劃是對應(yīng)用 的質(zhì)量管理體系的過程和資源作出規(guī)定的文件。
a)為實(shí)現(xiàn)質(zhì)量方針和目標(biāo)
b)提高產(chǎn)品質(zhì)量
c)針對特定產(chǎn)品、合同或項(xiàng)目
d)為使質(zhì)量體系能有效運(yùn)行
( d )2. GB/T19001-2000標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定的質(zhì)量管理體系要求
a)是為了進(jìn)一步明確規(guī)定組織的產(chǎn)品要求
b)是為了統(tǒng)一質(zhì)量管理體系的結(jié)構(gòu)和文件
c)是為了統(tǒng)一組織的質(zhì)量管理體系過程
d)以上都不是
( b )3. 為確保設(shè)計(jì)和開發(fā)的輸出滿足輸入的要求應(yīng)進(jìn)行
a)設(shè)計(jì)和開發(fā)評審
b)設(shè)計(jì)和開發(fā)驗(yàn)證
c)設(shè)計(jì)和開發(fā)確認(rèn)
d)設(shè)計(jì)和開發(fā)的策劃
( a )4. 對每個(gè)生產(chǎn)和服務(wù)過程的哪種說法是錯(cuò)誤的
a)編制相應(yīng)的作業(yè)指導(dǎo)書
b)由勝任的人員進(jìn)行
c)獲得必要的資源和信息
d)以上都沒有錯(cuò)
( c )5. 組織應(yīng)按GB/T19001-2000標(biāo)準(zhǔn)中4.2.3的要求控制的文件范圍是
a)組織制訂的所有文件
b)組織需用的所有外來文件
c)質(zhì)量管理體系所要求的文件
d)a+b
( a )6. 一個(gè)組織聘請了兩位咨詢機(jī)構(gòu)的審核員代表組織對自己的質(zhì)量管理體系進(jìn)行審核，這種審核稱為
a)第一方審核
b)第二方審核
c)第三方認(rèn)證審核
d)以上都不對
( b )7.審核員在現(xiàn)場審核時(shí)，應(yīng)怎樣使用檢查表?
a)把檢查表交給受審核方，然后提問
b)將檢查表作為審核的輔助工具
c)嚴(yán)格按檢查表中所列的問題逐個(gè)提問，然后進(jìn)行核查
d)不按檢查表審核
( c )8. 在第三方認(rèn)證審核時(shí) 不是審核員的職責(zé)
a)實(shí)施審核
b)確定不合格項(xiàng)
c)對發(fā)現(xiàn)的不合格項(xiàng)制定糾正措施
d)驗(yàn)證受審核方所采取的糾正措施的有效性
( c )9.質(zhì)量管理體系審核是一個(gè)_____的過程。
a)發(fā)現(xiàn)不合格項(xiàng)
b)對不合格品進(jìn)行處置
c)評價(jià)質(zhì)量管理體系
d)檢驗(yàn)生產(chǎn)進(jìn)度和產(chǎn)品質(zhì)量
( a )10.以下哪種情況可作為質(zhì)量管理體系審核的審核證據(jù)?
a)審核員看見某操作工人按作業(yè)指導(dǎo)書加工產(chǎn)品
b)操作人員反映另一車間內(nèi)噪音太大
c)陪同人員向?qū)徍藛T解釋不合格品的處理情況
d)以上都不是
四、問答題(1-3題每題5分，共15分;4-5題每題15分，共30分;共45分)。
1. 舉例說明“全員參與”原則在ISO9001:2000條款中的體現(xiàn)。(至少寫出2個(gè)條款)
答：體現(xiàn)在5.4.1/5.5.1/5.5.3/6.2.2等條款中 (答出兩條2分 );結(jié)合寫出的條款內(nèi)容簡要說明(如質(zhì)量目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)需要各職能和層次人員的參與;職責(zé)權(quán)限的劃分使員工各行其職;所有從事影響產(chǎn)品質(zhì)量工作的人員應(yīng)勝任其工作、具備質(zhì)量意識等)(答出其中兩條3分)。
2.末次會上審核組長在宣布“審核結(jié)論”時(shí)說：“本次審核共開出8個(gè)一般不符合項(xiàng)，沒有嚴(yán)重不合格項(xiàng)，審核組的一致意見是：在不合格報(bào)告的糾正措施及其有效性驗(yàn)證合格后，予以推薦通過(認(rèn)證注冊)”。你認(rèn)為這樣的審核結(jié)論表述方法，是否合適?為什么?如果你是審核組長，如何策劃和表述?
答：不合適;
因?yàn)閷徍私Y(jié)論的定義指出：“審核組考慮了審核目標(biāo)和所有審核發(fā)現(xiàn)后得出的最終審核結(jié)果”;而組長表述的審核結(jié)論只涉及不符合項(xiàng)這部分審核發(fā)現(xiàn)。
作為組長，將先進(jìn)行總體有效性評價(jià)，因?yàn)樗褪菍λ械膶徍税l(fā)現(xiàn)的評價(jià)，接著“綜上所述，審核組的一致意見是：在不合格報(bào)告的糾正措施及其有效性驗(yàn)證合格后，予以推薦通過(認(rèn)證注冊)”
3.簡述審核計(jì)劃應(yīng)當(dāng)包括的內(nèi)容?
答：GB/T19011 第6.4.1中a)-g)的內(nèi)容，至少答出5條，少于5條每少一條扣1分
4.如何依據(jù)GB/T19001:2000標(biāo)準(zhǔn)，審核 “與產(chǎn)品有關(guān)要求的評審”過程?
答：1)到主責(zé)部門查7.2.2條款中的內(nèi)容(包括抽樣和調(diào)查方法)，第一自然段6分,后三個(gè)自然段各2分，(如果只涉及標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)容，而未包括抽樣和調(diào)查方法，最多得6分)
2)到與產(chǎn)品有關(guān)要求的評審過程相關(guān)的部門查參與評審、信息傳遞、有效性等情況(3分)
5.在審核“6.2.2能力、意識和培訓(xùn)”時(shí)，公司企管部部長向?qū)徍藛T提供了年度培訓(xùn)計(jì)劃和已實(shí)施的培訓(xùn)的記錄，以及保存的教育、培訓(xùn)、經(jīng)驗(yàn)和技能的記錄，審核員看了后對他們的工作很滿意，道謝后就離開了。審核員這樣的審核是否符合要求?為什么?如果請您去審核，您會怎么做?
答：1.不符合要求(1分)
2.因?yàn)?.2.2中的要求未全面審核。(2分)
3.審核員需審核的要點(diǎn)：(10分)
1) 是否確定的從事影響產(chǎn)品質(zhì)量工作的人員應(yīng)具備的能力，查相應(yīng)的規(guī)定
2) 詢問除培訓(xùn)之外，是否還采取其他措施使人員滿足能力要求，如有，查相應(yīng)的記錄
3) 如何評價(jià)培訓(xùn)和其他措施的有效性，抽查相應(yīng)的記錄
4) 抽查重要崗位的人員，觀察他們的工作情況，詢問他們是否了解本人職責(zé)的相關(guān)性和重要性，以及如何為實(shí)現(xiàn)質(zhì)量目標(biāo)作出貢獻(xiàn)
5)其他合理的審核思路(2分)
五、案例分析題(每題6分，共30分)。
請根據(jù)所述情況判斷：如能判斷有不符合項(xiàng)，請寫出不符合GB/T19001-2000標(biāo)準(zhǔn)的條款號、內(nèi)容和嚴(yán)重程度,并寫出不符合事實(shí)。如提供的證據(jù)不能足以判斷有不符合項(xiàng)時(shí)，請寫出進(jìn)一步審核的思路。
判分標(biāo)準(zhǔn)：不符合條款1分，不符合標(biāo)準(zhǔn)的內(nèi)容2分，不符合事實(shí)2分，不符合的嚴(yán)重程度1分。
1.審核員在檢驗(yàn)科詢問檢驗(yàn)科長：“對于生產(chǎn)急需又來不急檢驗(yàn)的采購件如何進(jìn)行控制?”科長說：
“因?yàn)槎际窃u定過的供方，我們把進(jìn)廠驗(yàn)收從檢驗(yàn)改為查驗(yàn)合格證，裝配中如果發(fā)現(xiàn)問題再追回，審核員從生產(chǎn)部門了解到有一種零件由好幾個(gè)供方提供，都是生產(chǎn)急需來不及檢驗(yàn)就驗(yàn)證合格證后就放行的，現(xiàn)在都在生產(chǎn)線上。于是審核員在裝配車間就問了幾個(gè)操作者和檢驗(yàn)員，他們都說，這些零件都是按同一要求做的，沒有必要區(qū)分也區(qū)分不出來。”
答：不符合的條款和內(nèi)容：不符合7.5.3中“在有可追溯性要求的場合，組織應(yīng)控制并記錄產(chǎn)品的唯一性標(biāo)識。
2.審核員在供應(yīng)部抽查采購合同，看見抽查到的三份購買鋼筋的合同(編號分別為019、011和017)中“產(chǎn)品要求”一欄都寫著“按國家標(biāo)準(zhǔn)”，審核員問供應(yīng)部負(fù)責(zé)人：“按哪個(gè)國家標(biāo)準(zhǔn)?”供應(yīng)部負(fù)責(zé)人看了看合同，說：“我不太清楚。”供應(yīng)部負(fù)責(zé)人問站在旁邊的采購員知不知道是哪個(gè)國家標(biāo)準(zhǔn)，采購員說：“我也不清楚。”。
答：不符合的條款和內(nèi)容：不符合7.4.2中“采購信息應(yīng)表述擬采購的產(chǎn)品。
3.在酒廠灌裝車間門口，審核員看見地上放著一堆堆洗好的酒瓶子，瓶子口朝下碼放在塑料格子里，但車間的門口是廠內(nèi)馬路，幾輛提貨的卡車從車間門口開過，車間門是敞開的，車間的工人進(jìn)進(jìn)出出，也從不換鞋。
答：不符合的條款和內(nèi)容：不符合6.4“組織應(yīng)確定并管理為達(dá)到產(chǎn)品符合要求所需的工作環(huán)境。”
4.裝配車間一角用欄桿圍著一些裝有零部件的木箱，車間主任說：“木箱中的產(chǎn)品是一些關(guān)鍵零部件，因國產(chǎn)的質(zhì)量不過關(guān)，進(jìn)口的價(jià)格更便宜，因此都是用戶直接從國外進(jìn)口送到車間，裝配用時(shí)再開箱。”審核員問：“在裝配前是否對這些零部件的質(zhì)量進(jìn)行驗(yàn)證?”車間主任說：“這都是用戶自己購買的，我們只負(fù)責(zé)裝配在產(chǎn)品上，如果質(zhì)量有問題，也怪不著我們，他們自己負(fù)責(zé)，我們沒必要對這些零部件的質(zhì)量進(jìn)行驗(yàn)證。”
答：不符合的條款和內(nèi)容：不符合7.5.4中的“組織應(yīng)識別、驗(yàn)證、保護(hù)和維護(hù)其使用或構(gòu)成產(chǎn)品一部分的顧客財(cái)產(chǎn)。”
5.審核員到某企業(yè)進(jìn)行認(rèn)證審核，在質(zhì)管辦查糾正措施的情況。質(zhì)管辦主任說：“全年共出現(xiàn)體系、產(chǎn)品和過程的不合格項(xiàng)35項(xiàng)，但僅提供了對30項(xiàng)采取了糾正措施和驗(yàn)證有效性的證據(jù)。
答：判定不合格的證據(jù)不足。進(jìn)一步審核的思路如下：
l 查這5項(xiàng)不合格是否分析了原因
l 查5項(xiàng)不合格是否考慮了采取糾正措施的需求
l 了解這5項(xiàng)不合格項(xiàng)為什么沒有采取糾正措施，了解與責(zé)任部門約定的完成糾正措施的時(shí)間
l 到這5項(xiàng)不合格項(xiàng)的責(zé)任部門查證這些部門是否針對不合格項(xiàng)的原因制訂糾正措施，并在實(shí)施之中。
l 其他合理的審核思路
(答對其中兩個(gè)即給6分)
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