行評回頭看自查報告
下面YJBYS小編為大家整理了行評回頭看自查報告，歡迎閱讀參考!
行評回頭看自查報告一
設(shè)繩墨而取曲直，立規(guī)矩以為方圓 。合規(guī)是風險管理的要求，對我們金融行業(yè)而言，就是要使我們所有經(jīng)營活動符合相應(yīng)的法律法規(guī)和監(jiān)管規(guī)定。20XX年，結(jié)合第八個 安全年 工作要求，省分行繼續(xù)推進合規(guī)教育活動，我支行結(jié)合自身實際情況，在部內(nèi)開展了形式多樣的主題教育和業(yè)務(wù)檢查，通過開展合規(guī)學(xué)習(xí)教育和自查自糾，增強風險控制意識，強化合規(guī)經(jīng)營理念。現(xiàn)就 合規(guī)建設(shè)回頭看 自查自糾工作報告如下：
合規(guī)風險管理總體情況
20XX年上半年，為進一步牢固樹立 安全第一，安全促效益 的觀念，積極有效推進案件防控和 安全年 風險防范工作，我支行制定并下發(fā)了《**支行20XX年 安全年 公司業(yè)務(wù)條線專項檢查計劃》，認真梳理20X年以來的各項業(yè)務(wù)檢查，如內(nèi)控工作專項檢查，對20XX年末有余額以及20XX年以來新發(fā)生的存單質(zhì)押對公授信業(yè)務(wù)，對保理業(yè)務(wù)到期檢查，對20XX年全年外匯業(yè)務(wù)、省級財政國庫集中支付業(yè)務(wù)的檢查，每月貸后團隊對貸后管理情況進行統(tǒng)計通報等，檢查涵蓋對公條線各部門，業(yè)務(wù)范圍廣，包括各類專項檢查，定期和因需檢查相結(jié)合，力爭及早發(fā)現(xiàn)各項業(yè)務(wù)中的問題并及時糾正，防患于未然。同時，不放松對人員因素的合規(guī)檢查，從領(lǐng)導(dǎo)到員工，開展一系列的合規(guī)教育和培訓(xùn)，如 每季一課 一班一講一主題 教育、晨會案例學(xué)習(xí)、專題座談會等，開展公司條線合規(guī)制度建設(shè)，樹立合規(guī)文化。
合規(guī)回頭看制度建設(shè)及落實情況
管理層高度重視，以身作則，發(fā)揮旗幟帶動作用。
結(jié)合領(lǐng)導(dǎo)人員 每季一課 要求，**副行長作了題為《學(xué)**、明**、守規(guī)范》報告，對公司業(yè)務(wù)條線各部門的全體工作人員及部門對公客戶經(jīng)理進行了一次廉潔從業(yè)教育，并與與會人員重溫了**行關(guān)于廉潔自律和合規(guī)從業(yè)方面的有關(guān)規(guī)定和要求;支行領(lǐng)導(dǎo)班子成員、各部門主要負責人參加省分行組織的領(lǐng)導(dǎo)人員廉潔從業(yè)教育輔導(dǎo)講座。在日常工作之余，各部門領(lǐng)導(dǎo)人員還通過自學(xué)，按時完成廉潔從業(yè)各項規(guī)定學(xué)習(xí)任務(wù)，深入思考和積極踐行，重點掌握 四十五個不準 的涵義，全面提高自己的廉潔自律意識。
落實日常合規(guī)工作，使合規(guī)工作基礎(chǔ)牢靠，扎在實處
持續(xù)開展 一班一講一主題 教育，大力宣傳 安全年 活動的有關(guān)要求，部門及團隊負責人定期召集開小組討論會，加強溝通，及時了解了員工思想動態(tài)，部署工作，提出合規(guī)要求，切實提高全體員工的安全合規(guī)的意識;金融行業(yè)各項政策及管理辦法更新很快，需要及時向部門各崗位傳達最新的辦法并組織學(xué)習(xí)，例如銀監(jiān)會最新要求，流動資金貸款支用單筆超過1000萬元的，必須采用受托支付方式，而原來是以3000萬元為標準;按照各部門業(yè)務(wù)開展階段分工，營銷崗嚴格按照各項業(yè)務(wù)操作規(guī)定開展新業(yè)務(wù)，貸后管理部門落實新發(fā)生業(yè)務(wù)的首次信貸檢查、存量業(yè)務(wù)的季度定期檢查，每月對公司類貸款客戶檔案進行檢查，并且每月對對公貸款貸后管理情況進行總結(jié)及通報，使得各項業(yè)務(wù)開展有章可循、控制化、反饋化、規(guī)范化;根據(jù)要求，與部門員工簽訂了《**支行營業(yè)場所社會治安綜合管理、消防安全及安全生產(chǎn)管理工作目標》、營業(yè)場所安全員及義務(wù)消防員》責任書，并且外請消防部門專業(yè)人員組織安全培訓(xùn)。
組織合規(guī)自查自糾，排除隱患，向安全要效益。
一是團隊內(nèi)部自查和外部各類檢查相結(jié)合，嚴格按照制度要求，發(fā)現(xiàn)問題，不論大小，如實通報，最大程度地挖掘各類潛在問題，才能防患于未然，疏漏或者對一個小的細節(jié)問題忽視大意，就可能會造成巨大的危害，千里之堤，潰于蟻穴，充分說明了這個道理。 二是整改查出問題，堅持 不放過 原則，明確責任，逐一落實，比如支行開展的員工積分制度，定期召開積分人員參加培訓(xùn)，解疑各類問題，讓員工知其所以然，從根本上糾正了各種不合規(guī)現(xiàn)象。三是開展員工違規(guī)行為排查，主要針對商業(yè)賄賂、虛開賬戶和客戶資料遺失等重大違規(guī)，及時掌握員工行為動態(tài)。
開展合規(guī)制度建設(shè)，建設(shè)合規(guī)文化，不斷改進創(chuàng)新工作。
一是落實日常學(xué)習(xí)制度，督促員工定期更新自身合規(guī)知識框架，保證合規(guī)工作的常態(tài)化，如******《****支行20XX年 安全年 活動方案》 等各項合規(guī)教育文件，提高合規(guī)業(yè)務(wù)水平和案件防范能力，推動支行整體的風險管理能力建設(shè);二是各團隊根據(jù)需要，對分工范圍內(nèi)業(yè)務(wù)流程的創(chuàng)新、優(yōu)化與修改，適應(yīng)的內(nèi)外部環(huán)境變化要求，如我支行門制定了《**支行貸后管理工作考核辦法》，《**支行中小企業(yè)貸后管理辦法》，明確各項管理要求，使合規(guī)工作有制可循，有規(guī)可依，也便于考核工作效果，通過二次績效分配積極反作用于員工，努力達到考核辦法的要求，形成制度化的治理機制。三是樹立榜樣，每季度評選出 合規(guī)之星 等，適時組織合規(guī)經(jīng)驗交流，制作平面展板加強宣傳，強化合規(guī)意識。四是進行合規(guī)考核制，將合規(guī)工作與二次分配績效聯(lián)系起來，使合規(guī)建設(shè)與員工收益掛鉤，引導(dǎo)員工主動參與合規(guī)建設(shè)。
總體上，大部門下的團隊細致化管理、責任到人、業(yè)務(wù)流程的有機銜接、內(nèi)外部檢查結(jié)合、基礎(chǔ)工作與改進工作并進的方式，增強了風控意識，規(guī)范經(jīng)營銀行回頭看自查報告精選銀行回頭看自查報告精選。讓合規(guī)作為經(jīng)營的一項基本前提條件和重要組成部分，力求覆蓋到每一項業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)上，滲透到每一位員工心中，不僅要做到 有規(guī)可循 ，還要做到高層發(fā)動、基層響應(yīng)，由上至下垂直落實，使每位員工都成為合規(guī)文化建設(shè)的倡導(dǎo)者、策劃者、推動者，在全行推行誠信、正直的行為準則，確立為客戶提供最佳服務(wù)。
發(fā)現(xiàn)問題與下一步措施
本次自查自糾主要發(fā)現(xiàn)兩大問題，一是每月對對公貸款貸后管理情況進行了檢查及通報，并對一季度客戶經(jīng)理貸后管理工作進行了考核并通報。檢查中，發(fā)現(xiàn)存在良好欠息和產(chǎn)品覆蓋率不達標等問題，目前已在落實整改中;二是發(fā)現(xiàn)個別對公客戶經(jīng)理工作臺存放大量客戶回單及已加蓋企業(yè)公章的重要空白憑證，經(jīng)過培訓(xùn)學(xué)習(xí)，此問題已經(jīng)基本解決。
下一步我支行將采取三大措施，一是業(yè)務(wù)條線應(yīng)主動進行日常和定期的合規(guī)性自查，主動向合規(guī)部門提供合規(guī)風險信息，積極支持、配合合規(guī)部門進行合規(guī)風險監(jiān)測和評估
二是開展有效的合規(guī)培訓(xùn)和教育，包括對新入行員工的合規(guī)培訓(xùn)和合規(guī)測試，以及所有員工的'定期合規(guī)培訓(xùn)等。三是培育合規(guī)文化銀行回頭看自查報告精選工作報告。進行持續(xù)的滲透教育;鼓勵基層員工及時發(fā)現(xiàn)和報告合規(guī)隱患及風險;及時總結(jié)具體操作中的經(jīng)驗做法，加強合規(guī)文化的有效傳承。
行評回頭看自查報告二
6月13日，我所組織召開了政風行風“回頭看”自查自糾專題工作會議，傳達和學(xué)習(xí)了縣局工作會議精神，發(fā)動每個干部職工圍繞工作作風、履職能力、依法行政、服務(wù)態(tài)度、工作效率、廉潔自律、服務(wù)發(fā)展等七方面開展自查自糾，力求找準問題，及時化解矛盾。自開展民主評議政風行風“回頭看”工作以來，在局行評領(lǐng)導(dǎo)小組和各位行評代表的精心指導(dǎo)下，我所通過廣泛宣傳、全面發(fā)動、走訪征求意見和建議等措施和途徑，組織所干部職工認真排查本單位政風行風建設(shè)方面存在的問題，認真開展自查自糾，并取得一定成效。
一、開展民主評議政風行風自查自糾工作情況
我們立足本單位的工作職能,緊貼服務(wù)對象，圍繞廣大群眾關(guān)注的熱點難點問題，在征求意見、自查自糾上下功夫，為評議階段和建章立制階段打好基礎(chǔ)。
1、認真宣傳發(fā)動，統(tǒng)一思想認識。6月13日，我所組織召開了政風行風自查自糾“回頭看”專題工作會議，傳達和學(xué)習(xí)了縣局政風行風“回頭看”工作會議精神神，回顧了20xx年政風行風評議工作取得的成績，達到的效果。在去年的基礎(chǔ)上總結(jié)了這項工作的經(jīng)驗并發(fā)動每個干部職工圍繞工作作風、履職能力、依法行政、服務(wù)態(tài)度、工作效率、廉潔自律、服務(wù)發(fā)展等七方面開展自查自糾，力求找準問題，及時化解矛盾。
2、加強領(lǐng)導(dǎo)，精心組織安排。㈠是及時成立領(lǐng)導(dǎo)小組。實行單位主要領(lǐng)導(dǎo)負責制，成立了由所長為組長，副所長為成員的政風行風“回頭看”評議工作領(lǐng)導(dǎo)小組，領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室負責行風評議日常工作，從而確保政風行風評議工作有組織、有領(lǐng)導(dǎo)、健康序地進行。二是結(jié)合工作實際，研究制定了《擂鼓財政所行風工作“回頭看”實施方案》，明確了開展政風行風評議活動的指導(dǎo)思想、自查內(nèi)容及方法步驟，細化每個階段和環(huán)節(jié)的工作，并落實了責任人。三是將政風行風評議自查自糾工作同深入學(xué)習(xí)實踐科學(xué)發(fā)展觀、扎實做好“三提”工作、改變工作作風和創(chuàng)建“五型機關(guān)”等文明創(chuàng)建活動有機地結(jié)起來，使之相互貫通、相互促進，進一步提高管理服務(wù)水平。 四、建立民情反映機制，多渠道聽取群眾呼聲和要求，聘請村級監(jiān)督員和在財政所懸掛群眾意見箱，形成了覆蓋面較廣的群眾監(jiān)督體系。 3、拓寬渠道，廣泛征求意見。一是發(fā)放《竹山縣財政系統(tǒng)20xx年度民主評議政風行風“回頭看”調(diào)查問卷》共計30份，分發(fā)給鎮(zhèn)直機關(guān)各單位、廣大干部群眾，誠懇征求意見。二是按照包片包線的原則，對各村群眾進行走訪，廣泛征求他們的意見，積極排查突出問題和矛盾。三是召開政風行風“回頭看”征求意見座談會。我們邀請了4位政風行風監(jiān)督員參加了會議，會上大家暢所欲言，對我所在工作作風、履職能力和服務(wù)發(fā)展等方面提出了很多寶貴意見和合理化建議，對今后進一步加強財政系統(tǒng)政風行風建設(shè)和提升管理服務(wù)水平提出了明確要求。四是印發(fā)了《機關(guān)干部職工政風行風評議自查表》，要求每個干部職工結(jié)合自己的工作職責，對照“七查七看”的內(nèi)容查找自身存在的問題。
4、及時梳理，認真落實責任。一是針對內(nèi)部自查和外部走訪發(fā)現(xiàn)的問題，進行分類排隊，綜合分析。二是按照“邊查邊改，邊查邊糾的”工作要求，我所行評辦嚴格落實掛牌銷號制度，實行人人有責，要求每一位駐點干部努力解決所轄區(qū)域的各項問題。 二、存在的問題
二、通過廣泛征求意見和自查自評，我所在政風行風建設(shè)方面主要存在以下問題：
(一)關(guān)于工作作風方面
學(xué)習(xí)風氣不濃，學(xué)習(xí)的熱情不夠。平常主要忙于應(yīng)付日常工作，能夠靜下心來用于學(xué)習(xí)和思考問題的時間不多，對業(yè)務(wù)和政策的鉆勁不夠。所內(nèi)有的同志還沒有站在全局的高度去思考問題，大局觀念不強，溝通協(xié)調(diào)不夠。工作缺乏計劃性，“頭痛顧頭、腳痛顧腳”，隨意性較強，沒有形成很好的合力。
(二)關(guān)于履職能力方面
協(xié)調(diào)解決復(fù)雜問題的能力不強，在解決實際問題時，工作方法比較單一，對相關(guān)的政策研究的不透，工作思路不夠開闊、解決問題的方法也不夠多，力度不夠，碰到問題往往束手無策，沒有積極主動地探索解決問題的方法。
(三)關(guān)于工作效率方面
工作效率不高，執(zhí)行力有待加強。有些干部職工對履行自身工作職責方面缺乏時間觀念和責任心，缺乏創(chuàng)新精神和奉獻精神，對領(lǐng)導(dǎo)交辦的任務(wù)不能按時、按質(zhì)完成，致使整體工作效率不高。
(四)關(guān)于服務(wù)經(jīng)濟發(fā)展方面
雖然在服務(wù)鄉(xiāng)鎮(zhèn)建設(shè)，推動鎮(zhèn)域經(jīng)濟發(fā)展方面我所做出了較大的貢獻，但與上級部門的要求仍然存在一定的差距，與相關(guān)部門的溝通協(xié)調(diào)不夠，造成有些工作進度不理想。
三、整改措施
針對上述四類問題，我們在分析原因的基礎(chǔ)上，對每一類問題涉及到的具體事項都進行了掛牌登記，明確了督辦人、責任人和銷號時間，提出了初步的解決方案，具體思路和措施如下：
1、強化學(xué)習(xí)，加強隊伍能力作風建設(shè)。一方面要將開展民主評議政風行風“回頭看”工作同深入學(xué)習(xí)實踐科學(xué)發(fā)展觀活動有機結(jié)合起來，加強政治理論學(xué)習(xí)和業(yè)務(wù)知識學(xué)習(xí)，不斷提高服務(wù)和保障發(fā)展的能力;另一方面要不斷制定和完善學(xué)習(xí)計劃，根據(jù)實際工作的需要，調(diào)整學(xué)習(xí)內(nèi)容，及時、深入、系統(tǒng)地學(xué)習(xí)相關(guān)的政策、法律、法規(guī)，以提高隊伍整體工作素質(zhì)和服務(wù)水平。再一方面，加強所內(nèi)工作人員業(yè)務(wù)知識的學(xué)習(xí)，鼓勵同志們積極參加各種業(yè)務(wù)知識技能的學(xué)習(xí)和培訓(xùn)，以加強業(yè)務(wù)水平，更好的完成工作任務(wù)。
2、嚴格管理，突出行政效能建設(shè)。首先，加強效能建設(shè)，提高辦事效率，規(guī)范辦事程序，改進工作作風，及時解決人民群眾關(guān)注和反映強烈的實際問題。二是加強制度建設(shè)，進一步修訂和完善干部工作點評制度、工作督辦制度和重點項目掛牌銷號制度等各項制度，不斷規(guī)范機關(guān)內(nèi)部管理。三是加強廉政建設(shè)，要求干部職工牢固樹立“廉潔從政、勤政為民”的意識，樹立部門良好的干部形象。
3、分類排隊，積極化解疑難問題。對經(jīng)過自查自糾清理出來的疑難問題和待解決的問題，認真研究，分類化解，對符合政策、能解決的限時解決一批;對需要溝通協(xié)調(diào)才能解決的，及時會同相關(guān)單位協(xié)調(diào)解決一批;對需報請政府批準的，收集資料迅速上報一批;對不符合政策法規(guī)暫時不能解決的，在耐心向服務(wù)對象做好解釋工作的同時備案一批。
4、積極服務(wù)，不斷推進項目建設(shè)。積極配合鄉(xiāng)鎮(zhèn)做好谷竹高速公路的建設(shè)，協(xié)調(diào)配合鎮(zhèn)黨委政府“兩葉一菜’的總體鎮(zhèn)域經(jīng)濟發(fā)展規(guī)劃，以及”柱房百公路城鎮(zhèn)帶“的建設(shè)，充分發(fā)揮財政所的工作職能，搞好各項資金的管理、檢查監(jiān)督。
5、理順機制，加強基層財政所建設(shè)。加強與縣局和鎮(zhèn)政府的溝通和協(xié)調(diào)，落實各項預(yù)算，作好擂鼓政府的參謀，通過自查自糾，我所取得了一定成效，但有些問題可能還沒有完全查擺出來，整改還不是很到位。今后，我們將繼續(xù)努力查擺工作中存在的問題和不足，做到讓群眾滿意，讓行評代表滿意，讓領(lǐng)導(dǎo)滿意。力爭通過民主評議政風行風活動，內(nèi)強素質(zhì)，外塑形象，努力建設(shè)一只思想過硬、業(yè)務(wù)精通、精神面貌煥然一新的基層財政管理隊伍。
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