證券公司秘書資格培訓考試題
在日常學習和工作中，我們最離不開的就是試題了，試題可以幫助主辦方了解考生某方面的知識或技能狀況。什么樣的試題才能有效幫助到我們呢？下面是小編精心整理的證券公司秘書資格培訓考試題，希望能夠幫助到大家。
證券公司秘書資格培訓考試題 1
一、 單項選擇題(每小題1分，共5分，每題只有一個正確答案)
1、上市公司全部有效的股權激勵計劃所涉及的表弟股票總數累計不得超過公司股本總額的( B )
A、5% B、10% C、15% D、20%
2、非經股東大會特別決議批準，任何一名激勵對象通過全部有效的股權激勵計劃獲授的本公司股票累計不得超過公司股本總額的( A )
A、1% B、2% C、3% D、4%
3、上市公司以股票市價為基準確定限制性股票授予價格的，在下列期間內可以向激勵對象授予股票：( D )
A、定期報告公布前30日
B、重大交易或重大事項決定過程中至該事項公告后第1個交易日
C、重大交易或重大事項決定過程中至該事項公告后第2個交易日
D、重大交易或重大事項決定過程中至該事項公告后第3個交易日
4、出現下列情形的，本所對其股票交易實行退市風險警示：最近一個會計年度的審計結果顯示公司違法違規為其控股股東及其他關聯方提供的資金余額：( )
A、超過2000萬元或占凈資產值的50%以上
B、超過3000萬元或占凈資產值的50%以上
C、超過5000萬元或占凈資產值的100%以上
D、超過7500萬元或占凈資產值的100%以上
5、某中小企業板上市公司2007年底經審計的總資產為10億元，凈資產為6億元。2008年2月1日，對外擔保余額2.8億元，公司擬新增對外擔保4000萬元，公司需履行的審批程序為：( )
A、不需提交董事會審議
B、提交董事會審議，不提交股東大會審議
C、提交股東大會審議，不需提供網絡投票方式
D、提交股東大會審議并提供網絡投票方式
6、下列不屬于上市公司關聯方的是：( B )
A、直接或間接控制上市公司的法人
B、上市公司的控股子公司
C、持有上市公司5%股份的自然人股東控制的企業
D、在上市公司控股股東處擔任董事職務的自然人
7、判斷上市公司與關聯自然人發生交易是否需披露的標準是交易金額是否超過：( B )
A、10萬元 B、30萬元 C、50萬元 D、100萬元
8、判斷上市公司與關聯法人發生交易是否需披露的標準是 ( C )
A、交易金額在300萬元以上
B、交易金額占最近一期經審計凈資產絕對值的0.5%以上
C、交易金額在300萬元以上且占最近一期經審計凈資產絕對值的0.5%以上
D、交易金額在300萬元以上且占最近一期經審計凈資產絕對值的1%以上
9、關于股票期權的表述，下列說法正確的是：( C )
A、激勵對象可以其獲授的股票期權在規定的期間內以預先確定的價格和條件購買上市公司一定數量的股份，但不得放棄該種權利
B、股票期權授權日與獲授股票期權首次可以行權日之間的間隔不得少于6個月
C、激勵對象獲授的股票期權不得轉讓、用于擔保或償還債務
D、股票期權有效期過后，已授出但尚未行權的股票期權仍然可以行權
10、上市公司( B )的負責擬定股權激勵計劃草案。
A、董事會下設審計委員會
B、董事會下設薪酬與考核委員會
C、董事會
D、股東大會
11、中國證監會自收到完整的股權激勵計劃備案申請材料( C )之日起內未提出異議的，上市公司可以發出召開股東大會的通知，審議并實施股權激勵計劃。
A、10個工作日 B、15個工作日
C、20個工作日 D、30個工作日
12、上市公司的財務會計文件有虛假記載的，負有責任的激勵對象自該財務會計文件公告之日起( B )由股權激勵計劃所獲得的全部利益應當返還給公司。
A、6個月內
B、12個月內
C、24個月內
D、36個月內
13、上市公司在年度股東大會上進行換屆選舉9名董事會成員，如果采用累計投票制，那么擁有100股甲公司股票的股東( B )
A、一共投100票，只能投給一個董事
B、一共投100票，可以投給其中一個或幾個董事
C、一共投900票，可以投給其中一個或幾個董事
D、給每個董事各投900票
14、公司應在業績預告中披露年初至下一報告期末凈利潤與上年同期相比的預計變動范圍，或者盈虧金額預計范圍。本所鼓勵公司在業績預告中以不超過( A )的幅度披露凈利潤與上年同期相比的預計變動范圍，或以不超過( )的幅度披露盈虧金額的預計變動范圍。
A、30%，500萬元 B、50%，1000萬元
C、60%，500萬元 D、30%，1000萬元
15、在關聯董事回避表決的情況下，出席審議關聯交易事項的董事會會議的非關聯董事人數不足( B )人時，上市公司應當將該關聯交易提交股東大會審議。
A、1 B、 C、5 D、7
16、判斷上市公司與關聯法人發生交易是否需提交股東大會審議的標準的是：( D )
A、交易金額在1000萬元以上
B、交易金額在3000萬元以上
C、交易金額在1000萬元以上且占最近一期經審計凈資產絕對值的5%以上
D、交易金額在3000萬元以上且占最近一期經審計凈資產絕對值的5%以上
17、上市公司目前無任何擔保，擬為關聯方提供擔保1000萬元，占最近一期經審計凈資產絕對值的0.5%，需履行的審批程序是( D )
A、總經理批準
B、董事會批準
C、股東大會批準
D、股東大會審議并提供網絡投票方式
18、招股說明書的有效期為( C )，自中國證監會核準發行申請前招股說明書最后一次簽署之日起計算。
A、一個 B、三個 C、六個 D、十二個
19、上市公司重大訴訟、仲裁事項的披露標準時( D )
A、涉及金額占公司最近一期經審計凈資產絕對值10%以上
B、涉及金額超過1000萬元
C、涉及金額占公司最近一期經審計凈資產絕對值10%以上，或超過1000萬元
D、涉及金額占公司最近一期經審計凈資產絕對值10%以上，且超過1000萬元
20、上市公司預計全年度經營業績將發生大幅度變動的，應當在會計年度結束后( C )內進行業績預告。
A、10日內
B、20日內
C、1個月內
D、2個月內
21、當出現下列第( D )種情形時，交易所可以以交易所公告的形式，向市場說明有關情況。
A、上市公司及相關信息披露義務人未在規定期限內回復交易所問詢
B、未按照上市規則的規定和交易所的要求進行公告
C、交易所認為必要的
D、以上均適用
22、上市公司應當在股票上市后( A )或原任董事會秘書離職后( )正式聘任董事會秘書。董事會秘書空缺期間，董事會應當指定一名董事或高級管理人員代行董事會秘書的職責。
A、3個月內，3個月內 B、6個月內，3個月內
C、1個月內，2個月內 D、2個月內，2個月內
23、以下關于董事會秘書的`任職資格的說法中錯誤的是：( C )
A、最近三年受到證券交易所公開譴責或三次以上通報批評的人士不得擔任董事會秘書
B、自受到證監會最近一次行政處罰未滿三年的人士不得擔任董事會秘書
C、上市公司監事可以兼任董事會秘書
D、有《公司法》第四十七條規定情形之一的人士不得擔任董事會秘書
24、A公司2006年公開發行股票，募集資金2億元，其中6000萬元用于新建一生產線。公司上市后，A公司發現上述生產線的市場前景欠佳，遂決定取消該項目，將募集資金用于其它項目。根據《中小企業板上市公司募集資金管理細則》的規定，上述行為須經( B )
A、公司董事會批準 B、公司股東大會批準
C、中國證監會批準 D、公司股東大會作出決議，報中國證監會批準
25、上市公司設立內部審計部門，對公司財務管理、內部控制制度建立和執行情況進行內部審計監督。內部審計部門的負責人必須專職，( C )
A、財務負責人提名，總經理任免
B、總經理提名，董事會任免
C、由審計委員會提名，董事會任免
D、董事會提名，股東大會任免
26、關于獨立董事任職資格審核，下列說法正確的是：( B )
A、上市公司召開董事會時，應當將獨立董事候選人資料報送交易所備案
B、公司董事會對獨立董事候選人的有關情況有異議的，應當同時報送董事會的書面確認意見。
C、交易所僅需對獨立董事的任職資格進行審核
D、對于交易所提出異議的獨立董事候選人，公司仍可將其提交股東大會，由股東大會決定
27、關于上市規則中“公平”的表述，下列說法錯誤的是：( B )
A、上市公司及相關信息披露義務人應當同時向所有投資者公開披露重大信息
B、公司向公司股東、實際控制人報送文件和傳遞信息涉及未公開重大信息的，只需督促有關各方履行保密義務
C、公平性原則要求確保所有投資者可以平等地獲取同一信息
D、不得私下提前向特定對象單獨披露、透露或泄露重大信息
28、上市公司董事會秘書不可以由下列人員擔任：( D )
A、董事 B、副經理 C、經交易所同意的人員 D、財務主管
29、董事會秘書離任前，應當接受離任審查，在公司( B )的監督下移交有關檔案文件、正在辦理或待辦理事項。
A、董事會 B、監事會 C、股東大會 D、職工代表大會
30、上市公司董事會秘書空缺期間，董事會應當指定一名董事或高級管理人員代行董事會秘書的職責。公司指定代行董事會秘書職責的人員之前，由( B )代行董事會秘書職責。
A、原任董事會秘書 B、董事長 C、董事 D、高管人員
31、業績快報披露的財務數據與實際數據差異超過( C )的，上市公司應及時刊登業績快報修正公告。
A、1% B、5% C、10% D、20%
32、業績快報披露的財務數據與實際數據差異超過( C )的，上市公司應在業績快報修正公告中隊投資者致歉。
A、5% B、10% C、20% D、30%
33、年度業績快報的最遲披露期限是：( A )
A、1月底 B、2月底 C、3月底 D、4月底
34、半年度業績預告的最遲披露期限是：( D )
A、7月10日
B、7月15日
C、7月20日
D、7月30日
35、上市公司應當在股東大會審議通過方案后( B )個月內，完成利潤分配及轉增股本事宜。
A、1 B、2 C、3 D、4
36、上市公司應當在實施利潤分配方案前( C )個交易日內披露實施公告。
A、2-5 B、2-6 C、3-5 D、3-6
37、上市公司股東大會對回購股份作出決議，須經出席會議的股東所持表決權的( B )以上通過。
A、1/2 B、2/3 C、3/4 D、4/5
38、上市公司通過集中競價交易方式回購股份占上市公司總股本的比例每增加( C )的，應當自該事實發生之日起兩個交易日內予以公告。
A、千分之一
B、千分之五
C、百分之一
D、百分之二
39、可轉換公司債券轉換為股票的數額累計達到可轉換公司債券開始轉股前公司已發行股份總額的( C )的，上市公司應及時公告。
A、1% B、5% C、10% D、20%
40、上市公司應當在每一個( C )結束后及時披露因可轉換公司債券轉換為股份所引起的股份變動情況。
A、周 B、月 C、季度 D、年度
41、已披露權益變動報告書的投資者及其一致行動人在披露之日起內，因擁有權益的股份變動需要再次報告、公告權益變動報告書的，可以僅就與前次報告書不同的部分作出報告、公告。( A )
A、6個月 B、3個月 C、9個月 D、12個月
42、通過證券交易所的證券交易，收購人持有一個上市公司的股份達到該公司已發行股份的( A )時，繼續增持股份的，應當采取要約方式進行，發出全面要約或者部分要約。
A、30% B、20% C、50% D、35%
43、收購人以要約方式收購一個上市公司股份的，其預定收購的股份比例均不得低于該上市公司已發行股份的( B )
A、3% B、5% C、10% D、20%
44、以現金支付收購價款的，應當作出要約收購提示性公告的同時，將不少于收購價款總額的( D )作為履約保證金存入證券登記結算機構指定的銀行。
A、30% B、50% C、10% D、20%
45、收購要約約定的收購期限不得少于( A )日，并不得超過( )日;但是出現競價要約的除外。
A、30日 ，60日 B、15日 ，30日
C、30日 ，90日 D、45日 ，90日
46、上市公司存在下列情形之一的，仍然可以公開發行證券：( C )
A、本次發行申請文件有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏
B、擅自改變前次公開發行證券募集資金的用途而未作糾正
C、上市公司最近十二個月內受到過證券交易所的通報批評
D、上市公司及其控股股東或實際控制人最近十二個月內存在未履行向投資者作出的公開承諾的行為
47、控股股東、實際控制人通過證券交易系統買賣上市公司股份，每增加或減少比例達到公司股份總數的( A )時，應當在該事實發生之日起兩個交易日內疚該事項作出公告。
A、1% B、2% C、5% D、3%
48、上市公司非公開發行股票，應當符合下列規定：( A )
A、發行價格不低于定價基準日前二十個交易日公司股票均價的90%
B、發行價格不低于定價基準日前二十個交易日公司股票均價
C、控股股東、實際控制人及其控制的企業認購的股份，十二個月內不得轉讓
D、控股股東、實際控制人及其控制的企業認購的股份，二十四個月內不得轉讓
49、上市公司使用超過募集資金凈額( B )以上的閑置募集資金補充流動資金時，應當經股東大會審議通過，并提供網絡投票表決方式。
A、5% B、10% C、20% D、30%
50、上市公司發行證券前發生重大事項的，應( B )。該事項對本次發行條件構成重大影響的，發行證券的申請應( )。
A、繼續發行 重新經過中國證監會核準
B、暫緩發行 重新經過中國證監會核準
C、繼續發行 暫緩發行
D、繼續發行，但應向中國證監會報告 暫緩發行
二、 多項選擇題(每小題1.5分，共36分)
1、根據《股票上市規則》，屬于X股份有限公司的關聯人的有：( AC )
A.X股份有限公司的控股股東的董事
B.自然人A，半年前持有X股份有限公司7%的股權，減持后現僅持有3%
C.持有X股份有限公司10%的自然人股東的配偶
D.持有X股份有限公司8%的公司的董事長
2、《中小企業板投資者權益保護指引》規定，公司應該在年報披露十日內舉行年度報告說明會，下列哪些人員必須出席年度報告說明會。( ABD )
A.公司董事長(或總經理)
B.財務總監
C.副總經理
D.保薦代表人
3、下列哪些人員應當對公司的定期報告簽署書面確認意見。( ABCD )
A.公司非獨立董事
B.公司副總經理
C.董事會秘書
D.公司獨立董事
證券公司秘書資格培訓考試題 2
4、上市公司A，2005年底年度報告顯示，公司總資產8億元，凈資產為6億元，主營業務收入1.5億元，凈利潤為2300萬元，公司2006年5月，擬進行下述行為，股東大會審議下列事項時，應安排通過本所交易系統、互聯網投票系統等方式為中小投資者參加股東大會提供便利：( AB )
A.公司A向非關聯方出售其持有的B公司的90%的權益，實際成交金額為4500萬元，其中B公司經審計的凈資產為4000萬元，凈利潤1500萬元
B.公司購買第一大股東的資產，交易金額為25000萬元
C.公司為非關聯方提供4000萬元的擔保
D.公司向非關聯的銷售商簽訂7000萬元的銷售合同
5、獨立董事可以行使下述特別職權：( ABCD )
A.向董事會提議聘用或解聘會計師事務所
B.向董事會提請召開臨時股東大會
C.提議召開董事會
D.獨立聘請外部審計機構和咨詢機構
6、 有權向董事會提議或請求召開臨時股東大會( BCD )
A.獨立董事 B.監事會 C.董事 D.單獨或者合計持有公司10%以上股份的股東
7、股東大會擬討論董事、監事選舉事項的，股東大會通知中應當充分披露董事、監事候選人的詳細資料，至少包括以下內容：( ABCD )
A.教育經歷、工作經歷、兼職等個人情況
B.與上市公司或其控股股東及實際控制人是否存在關聯關系
C.披露持有上市公司股份數量
D.是否受過中國證監會及其他有關部門的處罰和證券交易所懲戒
8、2008年4月27日，上市公司A與B公司簽訂協議，擬出資3215萬元向B公司購買一生產設備，因該項交易金額占上市公司2004年末凈資產值的13.40%，尚須提交2008年5月10日召開的董事會會議審議。A公司董事會的收購出售資產決策權限為公司凈資產值的20%以內。B公司的現任董事長張某的配偶為A公司的總經理。根據上市規則，上述交易：( AC )
A.應當最遲在2005年4月29日披露上述收購資產情況
B.應當最遲在2005年5月12日披露上述收購資產情況
C.屬于關聯交易，應在公司董事會審議通過后，提交股東大會審議批準
D.屬于關聯交易，由公司董事會審議即可
9、上市公司在下列期間內不得向激勵對象授予股票期權：( BCD )
A.定期報告公布前20日
B.定期報告公布前30日
C.重大交易或重大事項決定過程中至該事項公告后2個交易日
D.其他可能影響股價的重大事件發生之日起至公告后2個交易日
10、上市公司A截至2006年12月31日經審計的凈資產為5億元，無對外擔保，2007年公司依次發生下列四筆擔保，根據上市規則，其中需要提交股東大會審議的是：( AC )
A.1月21日，為公司B提供6000萬元的擔保，公司B資產負債率為30%
B.3月2日，為公司C提供3000萬元擔保，公司C資產負債率為65%
C.6月3日，為公司D提供2億元擔保，公司D資產負債率為45%
D.7月13日，為公司E提供1000萬元擔保，公司E資產負債率為35%
11、公司簽署與日常經營活動相關的銷售產品或商品、提供勞務、承包工程等重大合同，達到下列標準之一的，應及時報告本所并公告：( AC )
A.合同金額占公司最近一個會計年度經審計營業收入30%以上，且絕對金額在3000萬元以上的
B.合同金額占公司最近一個會計年度經審計營業收入50%以上，且絕對金額在5000萬元以上的
C.合同履行預計產生的利潤占公司最近一個會計年度經審計利潤總額的30%以上，且絕對金額超過300萬元的
D.合同履行預計產生的利潤占公司最近一個會計年度經審計利潤總額的50%以上，且絕對金額超過500萬元的
12、保薦機構應當對發行人下列事項發表獨立意見( ABCD )
A.募集資金使用的真實性和合規性
B.關聯交易的公允性和合規性
C.對外擔保的合規性
D.委托理財的合規性和安全性
13、上市公司相關證券因市場傳聞被臨時停牌后，深圳證券交易所發布停牌提示性公告的途徑包括( AC )
A.深圳證券交易所網站
B.交易系統
C.巨潮資訊網
D.和訊網
14、上市公司在相關證券停牌當日上午十一點三十分前未能在巨潮資訊網披露澄清公告的，相關證券繼續停牌，直至( BC )復牌。
A.澄清公告披露日為交易日的，于當日上午開市時
B.澄清公告披露日為交易日的，于當日上午十點三十分
C.澄清公告披露日為非交易日的，于公告后首個交易日上午開市時
D.澄清公告披露日為非交易日的，于公告后首個交易日上午十點三十分
15、非經營性占用資金包括( ABCD )
A.為大股東及其附屬企業墊付的工資、福利、保險、廣告燈費用和其他支出
B.代大股東及其附屬企業償還債務而支付的資金
C.有償或無償直接或間接拆解給大股東及其附屬企業的資金
D.為大股東及其附屬企業承擔擔保責任而形成的債權
16、下列有關定期報告披露相關表述正確的是：( ABC )
A.公司經理、財務負責人、董事會秘書等高級管理人員應當及時編制定期報告提交董事會審議
B.公司董事、高級管理人員應當依法對董事會編制的公司定期報告進行審核并提出書面確認意見
C.上市公司監事會應當依法對董事會編制的公司定期報告進行審核并提出書面審核意見
D.所有定期報告均應經股東大會審議
17、上市公司A，2005年年度報告顯示，公司凈資產為6.3億元，主營業務收入1.5億元，凈利潤為2300萬元，公司2006年5月，擬進行下述行為，根據上市規則的規定，公司董事會應將下列( BC )行為提交公司的股東大會審議通過。
A.公司A擬向非關聯方出售其持有的某公司90%的權益，實際成交金額為4500萬元，其中該公司凈資產為4000萬元，凈利潤1500萬元
B.公司購買第一大股東的無形資產，交易金額為3500萬元
C.公司為其關聯方提供500萬元的擔保
D.公司向非關聯方提供500萬元的擔保
18、在下列 ( AB )情況下，上市公司應當及時披露報告期相關財務數據。
A.上市公司定期報告披露前出現業績提前泄露
B.因業績傳聞導致公司股票及其衍生品種交易異常波動的
C.董事會認為必要的
D.監事會認為必要的
19、按照中國證監會《公開發行證券的公司信息披露編報規則第14號--非標準無保留審計意見及其涉及事項的處理》規定，上市公司的財務會計報告被注冊會計師出具非標準無保留意見的，公司在報送定期報告的同時應當向本所提交下列文件：( ABCD )
A.董事會針對該審計意見所涉及事項所做的專項說明，審議此專項說明的董事會決議及決議所依據的`材料
B.獨立董事對審計意見涉及事項的意見
C.監事會對董事會有關說明的意見和相關的決議
D.負責審計的會計師事務所及注冊會計師出具的專項說明
20、上市公司應當在臨時報告所涉及的重大時間最先觸及下列任一時點后及時履行首次披露義務：(ABCD )
A.董事會或監事會作出決議時
B.簽署附加條件的意向書或協議時
C.簽署附加期限的意向書或協議時
D.公司(含任一董事、監事或高級管理人員)知悉或理應知悉重大事件發生時
21、上市公司存在或正在籌劃重大收購與出售資產時，應在以下( BCD )時點及時履行信息披露義務：
A.公司股票價格未出現異常波動，也沒有市場傳聞、公司也未就上述行為達成任何協議
B.公司未就上述行為打成任何協議，但公司股票價格出現異常波動
C.公司就上述行為打成任何意向性協議
D.公司就上述行為打成任何意向性協議，雙方就此簽訂了保密性條款約定雙方不得向第三方披露上述信息，且擬披露的信息尚未泄露
22、《證券法》規定，下列哪些人員將其持有的該公司的股票在買入后六個月內賣出，或者在賣出后六個月內又買入，由此所得收益歸該公司所有，公司董事會應當收回其所得收益?( ABCD )
A.董事 B.監事 C.高級管理人員 D.持有上市公司股份5%以上的股東
23、董事會決議公告應當包括以下內容：( ABCD )
A、會議通知發出的時間和方式
B、會議召開的時間、地點、方式以及是否符合有關法律、行政法規、部門規章、規范性文件和公司章程規定的說明
C、委托他人出席和缺席的董事人數和姓名、缺席的理由和受托董事的姓名
D、每項議案獲得的同意、反對和棄權的票數以及有關董事反對或棄權的理由，涉及關聯交易的，說明應當回避表決的董事姓名、理由和回避情況，需要獨立董事事前認可或獨立發表意見的，說明事前認可情況或所發表的意見
24、公司不得收購本公司股份。但是，有下列情形之一的除外：( ABCD )
A.減少公司注冊資本
B.與持有本公司股份的其他公司合并
C.將股份獎勵給本公司職工
D.股東因對股東大會作出的公司合并、分立決議持異議，要求公司收購其股份的
三、 判斷題(每小題1分，共14分)
1、A公司董事會成員9人，其中獨立董事3名，3名獨立董事均為國內具有一定知名度的公司產品領域的技術專家。( X )
2、公司擬2007年4月21日刊登2006年度年報，并定于2007年4月19日刊登2007年第一季度季度報告。( X )
3、上市公司可以將募集資金用于質押、委托貸款，但必須審慎使用。( X )
4、控股股東及其他關聯方不得要求上市公司為其墊支工資、福利、保險、廣告等費用。( √ )
5、上市公司與控股股東及其他關聯方不得互相代為承擔成本和其他支出。( √ )
6、上市公司選舉兩名及以上董事或監事時應當實行累積投票制度。( X )
7、未公開重大信息在公告前泄露的，上市公司及相關信息披露義務人在相關信息證實公告前不得買賣本公司證券。( √ )
8、某研究員在對上市公司調研時按要求簽署承諾書后，該研究員撰寫的研究報告在對外發布或使用前無需知會上市公司。( X )
9、為吸引投資者認購公司證券，上市公司在再融資計劃過程中，可以向特定投資者提供公司未公開重大信息。( X )
10、上市公司不存在對外擔保的，獨立董事在年度報告中不需要對公司對外擔保情況出具專項說明和獨立意見。( X )
11、上市公司應聘用取得“從事證券相關業務許可證”的會計師事務所(審計事務所)進行會計報表審計、凈資產驗證及其他有關想咨詢服務等業務，聘期一年，可以續聘。( √ )
12、上市公司全體董事應當在股票上市后兩個月內，新任董事應當在股東大會通過其任命后兩個月內，在有證券從業資格的律師解釋與見證下，簽署《董事聲明與承諾書》。( X )
13、國家公務員不得兼任公司的董事、監事、經理。( √ )
14、激勵對象獲授的股票期權可以轉讓，但不得用于擔保或償還債務。( X )
證券公司秘書資格培訓考試題 3
判斷題
1、國務院證券監督管理機構發現股票發行不符合法定條件或者法定程序得，無論股票發行、上市與否，均應當撤銷發行核準決定，發行人應當按照發行價并加算銀行同期存款利息返還股票持有人，保薦人應當承擔連帶責任。錯。
2、公開發行證券，必須符合法律、行政法規規定得條件，并依法報經國務院證券監督管理機構或者國務院授權得部門核準，但非公開發行則可豁免核準要求。錯。
3、上市公司發行新股，無論公開與否，均應當報國務院證券監督管理機構核準。對。
4、上市公司公開發行可轉換為股票得公司債券應當同時符合《證券法》關于公開發行公司債券得條件以及公開發行股票得條件，并報國務院證券監督管理機構核準。對。
5、申請公開發行可轉換為股票得公司債券得上市公司，其凈資產不得低于人民幣六千萬元。錯。
6、發行人申請首次公開發行股票得，應當按照國務院證券監督管理機構得規定預先披露所提交得有關申請文件。對。
7、發行人向不特定對象公開發行得股票票面總值超過人民幣五千萬元得，應當聘請具有保薦資格得機構擔任保薦人。錯。
8、只有依法公開發行得證券才能買賣，并且只能在依法設立得證券交易所上市交易或者在國務院批準得其她證券交易場所轉讓。錯。
9、證券在證券交易所得交易除可采用公開得集中交易方式外，還可采用國務院證券監督管理機構批準得其她交易方式。對。
10、證券交易以現貨方式進行，但國務院證券監督管理機構可以對證券交易得其她方式作出規定。錯。
11、證券交易所應當公開證券交易得收費項目、收費標準與收費辦法，并且可以根據需要自主調整具體得收費標準。錯。
12、某上市公司董事將其持有得公司股票在買入后三個月內即賣出，公司得一名小股東得知公司董事會沒有收回該董事買賣所得收益，則可以為了公司得利益以自己得名義直接向人民法院提起訴訟。錯。
13、證券交易所可以制定高于《證券法》規定得上市條件，但須報國務院證券監督管理機構批準。對。
14、股份有限公司申請上市得股票應當就是依法公開發行得股票。對。
15、上市保薦人得資格及其管理辦法由國務院證券監督管理機構會同證券交易所共同規定。錯。
16、公司違反《證券法》規定擅自改變公開發行公司債券所募資金得用途，不得再次公開發行公司債券，公司債券已經上市得，證券交易所可直接終止其上市交易。錯。
17、公司向證券交易所申請公司債券上市交易得前提條件之一，就就是其公司債券實際發行額不少于人民幣五千萬元。對。
18、公司有重大違法行為與最近二年連續虧損就是公司得股票、公司債券暫停上市得共同原因錯
19、如果發行人公告得股票上市得有關文件中披露了董事、監事與高級管理人員得簡歷，但沒有說明她們持有本公司股票、債券得情況，則投資者可以依據《證券法》向發行人提出質疑。對。
20、簽訂上市協議得公司公告股票上市得有關文件與上市公司得年度報告中均應披露公司得實際控制人、持有公司股份最多得前十名股東名單與持股數額。對。
21、某上市公司監事在度假期間因涉嫌交通肇事罪而被司法機關逮捕，因該涉嫌犯罪行為非職務行為，上市公司無需就此事件作出披露。錯。
22、上市公司董事、監事、高級管理人員應當對公司定期報告簽署書面確認意見，并保證公司所披露得信息真實、準確、完整。錯。
23、上市公司公告得信息披露資料存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，致使投資者在證券交易中遭受損失得，上市公司應當承擔賠償責任；上市公司得控股股東、實際控制人有過錯得，應當與上市公司承擔連帶賠償責任。對。
24、為上市公司出具審計報告、資產評估報告或者法律意見書等文件得證券服務機構得有關人員，在上述文件公開前買賣該公司股票將構成內幕交易，但在公開后即可合法地買賣。錯。
25、國有企業與國有資產控股得企業在遵守國家有關規定得前提下可以買賣上市交易得股票。對。
26、投資者持有一個上市公司已發行得股份達到百分之五后，其所持該上市公司已發行得股份比例每增加或者減少百分之五，應當在該事實發生之日起三日內進行報告與公告，同時上市公司亦應將該事件予以公告。對。
27、采取要約收購方式得，收購人在收購期限內不得采取要約規定以外得形式與超出要約得條件買入被收購公司得股票。對。
28、通過證券交易所得證券交易，投資者持有或者通過協議、其她安排與她人共同持有一個上市公司已發行得股份達到百分之三十時，繼續進行收購得，應當依法向該上市公司所有股東發出收購上市公司全部或者部分股份得要約，但就是經國務院證券監督管理機構免除發出要約得除外。錯。
29、收購期限屆滿，因被收購公司股權分布不符合上市條件而被證券交易所終止其該公司股票上市交易得，其余仍持有被收購公司股票得股東，有權向收購人以收購要約得同等條件出售其股票，收購人應當收購。對。
30、實行會員制得證券交易所各項財產歸會員所有，但在其存續期間不得分配給會員。錯。
31、進入證券交易所參與集中交易得，可以就是證券交易所得會員，也可以就是國務院證券監督管理機構許可得其她金融機構及合格得機構投資者。錯。
32、證券交易所在事先報國務院證券監督管理機構批準后，才能對出現重大異常交易情況得證券賬戶限制交易。錯。
33、擔任破產清算得公司得董事，對其破產負有個人責任得，自該公司破產清算完結之日起未逾五年得，不得擔任證券公司得董事。錯。
34、投資咨詢機構、財務顧問機構、資信評級機構、資產評估機構、會計師事務所、律師事務所從事證券服務業務，必須經國務院證券監督管理機構與有關主管部門批準。錯。 35、資產評估機構為股票發行出具得資產評估報告有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，給她人造成損失得，發行人應當承擔賠償責任，資產評估機構承擔連帶賠償責任，但就是能夠證明自己沒有過錯得除外。對。
36、國務院證券監督管理機構對有證據證明已經或者可能轉移或者隱匿違法資金、證券等涉案財產或者隱匿、偽造、毀損重要證據得，經其主要負責人批準，可以凍結或者查封有關得單位與個人得資金賬戶、證券賬戶與銀行賬戶。對。
37、國務院證券監督管理機構在調查操縱證券市場、內幕交易等重大證券違法行為時，經其主要負責人批準，可以限制被調查事件當事人得證券買賣，但限制得期限一般不得超過十五個交易日。對。
38、國務院證券監督管理機構依法履行職責，進行監督檢查或者調查，其監督檢查、調查得人員不得少于二人，并應當出示合法證件與監督檢查、調查通知書。對。
39、《證券法》中得證券市場禁入就是指在一定期限內直至終身不得從事證券業務或者不得擔任證券公司董事、監事、高級管理人員得制度。錯。
40、《證券法》得制定，就是為了規范證券發行與交易行為， 實現上市公司股東利益，維護社會經濟秩序與社會公共利益， 實現國有資產保值增值，促進社會主義市場經濟得發展錯。
41、《證券法》規范得就是在中華人民共和國境內得股票發行上市與交易行為。錯。
42、證券發行、交易活動得當事人具有不同得法律地位，應當遵守自愿、有償、誠實信用得原則。錯。
43、發行人申請公開發行股票、可轉換為股票得公司債券，依法采取承銷方式得，應當聘請具有保薦資格得機構擔任保薦人。對。
44、公司對公開發行股票所募集資金，必須按照招股說明書所列資金用途使用對。
45、發行人申請核準發行證券所報送得申請文件格式、報送方式，由依法負責核準得機構或者部門來規定。錯。
46、國務院證券監督管理機構或者國務院授權得部門對已作出得核準證券發行得決定，發現不符合法定條件或者法定程序，尚未發行證券得，可以撤銷，停止發行。對。
47、依法發行得股票、公司債券及其她證券，法律對其轉讓期限有限制性規定得，在限定得期限內可以通過大宗交易市場轉讓。錯。
【證券公司秘書資格培訓考試題】相關文章：
證券交易所秘書資格培訓考試題01-03
衛生員資格培訓考試題03-13
內審員資格培訓考試題02-05
2017新聞采編人員資格培訓考試題11-17
出境領隊資格培訓考試題（選擇題）09-30
出境領隊資格培訓考試題（判斷題）03-17
出境領隊資格培訓考試題（簡答題）10-09
實驗室內審員資格培訓考試題03-12