企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)管理研究
知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)是在當(dāng)代知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度環(huán)境下，隨著知識(shí)產(chǎn)權(quán)作為企業(yè)資源重要性的提升而提出并適用的企業(yè)經(jīng)營(yíng)的新課題。知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)與知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、保護(hù)、管理之間存在密切聯(lián)系，其中知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與管理是知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)的基礎(chǔ)和保障，知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)則是知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)和管理的最終目的。企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)也是企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)經(jīng)營(yíng)管理的基本形式，加強(qiáng)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)管理是實(shí)現(xiàn)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理目標(biāo)的重要保障。基于知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)的重要性，《企事業(yè)單位知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)建工作方案》明確指出要提升知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)用能力，“全面加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)用工作，推進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)商品化、產(chǎn)業(yè)化，不斷形成有核心競(jìng)爭(zhēng)力的自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)產(chǎn)品。加強(qiáng)已有專利技術(shù)的實(shí)施、轉(zhuǎn)化、轉(zhuǎn)讓工作，實(shí)現(xiàn)專利價(jià)值最大化。要深入研究知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度，充分運(yùn)用知識(shí)產(chǎn)權(quán)規(guī)則，把知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化為企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力”。
本文將從企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)管理的一般原理出發(fā)，著重對(duì)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)許可，企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓，以知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資、投資入股、證券化、信托等為表現(xiàn)形式的資本運(yùn)營(yíng)等進(jìn)行深入探討。
一、企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)管理概述
企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)反映了企業(yè)擁有的知識(shí)產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)與實(shí)現(xiàn)企業(yè)價(jià)值的內(nèi)在關(guān)聯(lián)性。國(guó)外有學(xué)者提出了“潛藏價(jià)值”概念，論證了企業(yè)可以從知識(shí)產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)中獲取價(jià)值以及知識(shí)產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)與企業(yè)增值的關(guān)系。不過(guò)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)價(jià)值的實(shí)現(xiàn)卻離不開(kāi)有效的運(yùn)營(yíng)。“現(xiàn)代企業(yè)運(yùn)營(yíng)已由原先的生產(chǎn)過(guò)程的計(jì)劃、組織與控制，外延到與產(chǎn)品生產(chǎn)和服務(wù)創(chuàng)造密切相關(guān)的管理范疇，囊括從運(yùn)營(yíng)戰(zhàn)略制定、運(yùn)營(yíng)系統(tǒng)設(shè)計(jì)、運(yùn)營(yíng)系統(tǒng)運(yùn)行等多個(gè)層次，企業(yè)運(yùn)營(yíng)對(duì)象也由傳統(tǒng)的勞動(dòng)力、原材料等物質(zhì)要素向知識(shí)、服務(wù)等非物質(zhì)要素轉(zhuǎn)變，使得知識(shí)及知識(shí)產(chǎn)權(quán)資源經(jīng)營(yíng)的重要性日益增強(qiáng)”。企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)是企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的重要環(huán)節(jié)，也是其實(shí)現(xiàn)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的重要保障。《國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要》確定的戰(zhàn)略方針是“激勵(lì)創(chuàng)新、有效運(yùn)用、科學(xué)管理、依法保護(hù)”。其中，依法保護(hù)是手段，科學(xué)管理是基礎(chǔ)，激勵(lì)創(chuàng)新是源泉，而有效運(yùn)用則是最重要的歸屬和目的。正如知識(shí)產(chǎn)權(quán)法專家陶鑫良教授指出：上述方針的靈魂是有效運(yùn)用，激勵(lì)創(chuàng)新應(yīng)落實(shí)到有效運(yùn)用，依法保護(hù)也要落實(shí)到有效運(yùn)用，科學(xué)管理更應(yīng)在有效運(yùn)用，國(guó)家與企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)之戰(zhàn)略與策略，有效運(yùn)用是目標(biāo)，運(yùn)用有效是關(guān)鍵。知識(shí)產(chǎn)權(quán)法專家鄭成思教授在對(duì)“知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度”進(jìn)行解讀時(shí)也道出了知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略中知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略運(yùn)營(yíng)的意旨。他在《關(guān)于我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略與思考》文章中指出，知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度包含了加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)、取得一批擁有知識(shí)產(chǎn)權(quán)的成果和將該成果“產(chǎn)業(yè)化(即進(jìn)入市場(chǎng))”等三個(gè)方面的內(nèi)容，將其結(jié)合起來(lái)可以看成是我們的知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略。這三個(gè)方面實(shí)際上涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)造、保護(hù)和運(yùn)用，具中運(yùn)用是創(chuàng)造與保護(hù)的延續(xù)，是實(shí)現(xiàn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)價(jià)值的根本所在。
企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)本身屬于企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的一個(gè)重要環(huán)節(jié)，在這一層面上即為企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)戰(zhàn)略。企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)戰(zhàn)略的核心是運(yùn)用知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的功能和特點(diǎn)謀求與企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)緊密結(jié)合，實(shí)現(xiàn)企業(yè)最佳經(jīng)濟(jì)效益。企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)戰(zhàn)略的重點(diǎn)和創(chuàng)造戰(zhàn)略、保護(hù)戰(zhàn)略以及管理戰(zhàn)略不同之處在于，它側(cè)重于如何有效地運(yùn)用知識(shí)產(chǎn)權(quán)的資產(chǎn)，整合企業(yè)各種資源，及時(shí)有效地將知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化為技術(shù)產(chǎn)品，利用知識(shí)產(chǎn)權(quán)為企業(yè)創(chuàng)造更多的財(cái)富和價(jià)值，提高企業(yè)經(jīng)濟(jì)效益，因而企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)戰(zhàn)略主要表現(xiàn)為企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的利用、知識(shí)產(chǎn)權(quán)產(chǎn)品化、市場(chǎng)化和商業(yè)化、知識(shí)產(chǎn)權(quán)投資和預(yù)防與控制知識(shí)產(chǎn)權(quán)流失等內(nèi)容。企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)戰(zhàn)略直接目的在于通過(guò)運(yùn)作知識(shí)產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)而獲取經(jīng)濟(jì)效益，最終目的則服從于企業(yè)戰(zhàn)略，是為了提高企業(yè)的整體競(jìng)爭(zhēng)能力。顯然，企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)戰(zhàn)略是企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)管理的最高層次，它需要牢固地立足于日常的知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)管理事務(wù)上。
我國(guó)目前即使是知識(shí)產(chǎn)權(quán)實(shí)施情況較好的企業(yè)，也基本上是以自行實(shí)施為主，實(shí)施方式比較單一。2010年2月1日至2日，國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局局長(zhǎng)田力普在全國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)局局長(zhǎng)會(huì)議中指出：知識(shí)產(chǎn)權(quán)的運(yùn)用和產(chǎn)業(yè)化仍然是當(dāng)前我國(guó)自主創(chuàng)新的一個(gè)薄弱環(huán)節(jié)。這說(shuō)明在知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)方面，企業(yè)還有很大的發(fā)展空間。為提高企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)水平，促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新，需要大力培育企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)能力。企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)能力屬于企業(yè)“知識(shí)產(chǎn)權(quán)能力”的范疇。企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)能力則是一個(gè)內(nèi)涵較為豐富的概念，從企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的角度來(lái)說(shuō)，包括企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造能力、保護(hù)能力、管理能力和運(yùn)營(yíng)能力等;從動(dòng)態(tài)能力的角度看，企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)能力屬于企業(yè)動(dòng)態(tài)能力的范疇。企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)能力是實(shí)現(xiàn)企業(yè)自主創(chuàng)新目標(biāo)的基本能力之一，對(duì)于推動(dòng)企業(yè)自主創(chuàng)新活動(dòng)具有重要作用和影響，當(dāng)然企業(yè)確立自主創(chuàng)新目標(biāo)也對(duì)其知識(shí)產(chǎn)權(quán)能力的培育具有重要的激勵(lì)作用，是企業(yè)培育知識(shí)產(chǎn)權(quán)能力的重要?jiǎng)恿Αo(wú)論如何，提高企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)管理水平，是提升企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)能力的關(guān)鍵。
另外，從企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理模式看，傳統(tǒng)的企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理側(cè)重于知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，隨著市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)日益激烈以及知識(shí)經(jīng)濟(jì)的凸顯，企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理逐步“從作為法律資產(chǎn)的桎梏中釋放出作為商業(yè)資產(chǎn)的獲利，進(jìn)而發(fā)展到策略資產(chǎn)的境界”，確立知識(shí)產(chǎn)權(quán)的經(jīng)營(yíng)管理理念。國(guó)外一個(gè)知識(shí)資產(chǎn)管理組織(ICMG)提出的企業(yè)專利管理的五個(gè)階段，也體現(xiàn)了運(yùn)營(yíng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)的重要性。這五個(gè)階段是：一是發(fā)展知識(shí)產(chǎn)權(quán)的數(shù)量;二是以有限的資源獲得量多質(zhì)優(yōu)的知識(shí)產(chǎn)權(quán);三是許可使用并實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)價(jià)值;四是利用知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)助企業(yè)發(fā)展策略定位;五是創(chuàng)造專利領(lǐng)導(dǎo)技術(shù)發(fā)展，協(xié)助企業(yè)調(diào)整并創(chuàng)造市場(chǎng)空間的戰(zhàn)略影響。
二、企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)許可
企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)許可有獨(dú)占許可、排他許可、普通許可、交叉許可、分許可等多種形式。其中交叉許可是實(shí)踐中運(yùn)用較多的形式。通過(guò)交叉許可，企業(yè)可以實(shí)現(xiàn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的等價(jià)交換，并可以節(jié)省研究開(kāi)發(fā)經(jīng)費(fèi)、避免市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。知識(shí)產(chǎn)權(quán)交叉許可具有互利互惠性，因此企業(yè)需要有一定數(shù)量和質(zhì)量的知識(shí)產(chǎn)權(quán)才能實(shí)施。發(fā)達(dá)國(guó)家企業(yè)高度重視交叉許可的利用，特別是專利技術(shù)交叉許可。以美國(guó)思科公司為例，其與微軟、英特爾、通信國(guó)際、IBM、羅克韋爾等公司進(jìn)行了雙邊交叉許可，相互許可實(shí)施對(duì)方的專利技術(shù)。如在2004年，思科公司與羅克韋爾公司簽訂VOIP技術(shù)創(chuàng)新專利交叉許可協(xié)議。根據(jù)思科公司專利部門(mén)主管羅伯特·巴爾的介紹，公司持有大量專利的目的之一就是實(shí)行交叉許可，提高談判的籌碼。公司通常以雙方或者多方技術(shù)聯(lián)盟的形式實(shí)現(xiàn)交叉許可，這樣可以保持在技術(shù)領(lǐng)域的領(lǐng)先地位，同時(shí)也控制著新型市場(chǎng)的發(fā)展。由此可見(jiàn)，交叉許可不是一種簡(jiǎn)單的知識(shí)產(chǎn)權(quán)許可形式，其本身具有很強(qiáng)的戰(zhàn)略性，特別是發(fā)達(dá)國(guó)家企業(yè)之間的知識(shí)產(chǎn)權(quán)交叉許可在很大程度上體現(xiàn)為共同對(duì)技術(shù)與相關(guān)市場(chǎng)的壟斷。以LED產(chǎn)業(yè)為例，2011年4月歐司朗與克里簽署了專利交叉許可協(xié)議后，標(biāo)志著全球五大LED產(chǎn)業(yè)完成了新一輪專利交叉許可，壟斷了該產(chǎn)業(yè)上游關(guān)鍵技術(shù)，包括該產(chǎn)業(yè)鏈的襯底、外延、芯片等。當(dāng)然，不同類型的知識(shí)產(chǎn)權(quán)許可亦具有各自獨(dú)到的特點(diǎn)，如在專利許可中，就存在主動(dòng)對(duì)外許可的進(jìn)攻型模式、以交叉許可為代表的防御型模式、以技術(shù)擴(kuò)散和市場(chǎng)拓展為目的的開(kāi)放性模式以及以為促進(jìn)產(chǎn)業(yè)而在標(biāo)準(zhǔn)戰(zhàn)略適應(yīng)的合作共享模式等，其中進(jìn)攻型模式最為普遍，也是通常意義上的專利許可研究對(duì)象，在具體實(shí)施上它有時(shí)通過(guò)專利組合模式的運(yùn)作加以實(shí)現(xiàn);開(kāi)放式許可形式是知識(shí)產(chǎn)權(quán)人將自己的知識(shí)產(chǎn)權(quán)無(wú)償許可他人使用的形式，如開(kāi)源聯(lián)盟OMP就是一種開(kāi)放式許可聯(lián)盟的方式。
關(guān)于企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)許可管理，從以上論述可知，不應(yīng)將企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)許可行為視為純粹的一種獲得經(jīng)濟(jì)利益的行為，而應(yīng)從許可戰(zhàn)略的高度加以把握。在有些情況下，知識(shí)產(chǎn)權(quán)許可面臨樹(shù)立和培養(yǎng)了強(qiáng)勁的競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手，自身失去市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)。美國(guó)彩色電視機(jī)市場(chǎng)被日本企業(yè)占領(lǐng)就是一例：當(dāng)初美國(guó)在彩色電視機(jī)專利技術(shù)開(kāi)發(fā)上占先，但由于美國(guó)本土企業(yè)缺乏開(kāi)拓全球市場(chǎng)的戰(zhàn)略構(gòu)想，而是向日本企業(yè)發(fā)放專利許可，結(jié)果反而使美國(guó)企業(yè)失去了彩色電視機(jī)市場(chǎng)。為了增加知識(shí)產(chǎn)權(quán)許可的科學(xué)性，企業(yè)無(wú)論是作為許可方還是被許可方，都要進(jìn)行仔細(xì)的論證，以便使許可行為成為增進(jìn)企業(yè)經(jīng)濟(jì)效益的行為，同時(shí)避免可能出現(xiàn)的法律風(fēng)險(xiǎn)和技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)。一般地說(shuō)，作為許可方的企業(yè)在進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)許可時(shí)，應(yīng)考慮以下因素：一是能否擴(kuò)大本企業(yè)在相關(guān)產(chǎn)業(yè)中的技術(shù)優(yōu)勢(shì)和市場(chǎng)優(yōu)勢(shì);二是該許可對(duì)本企業(yè)自身是否具有不利的競(jìng)爭(zhēng)形勢(shì);三是該許可能否給本企業(yè)帶來(lái)經(jīng)濟(jì)效益;四是該許可是否存在法律風(fēng)險(xiǎn)，如本企業(yè)只是共有知識(shí)產(chǎn)權(quán)人之一，在許可時(shí)需要遵循共有知識(shí)產(chǎn)權(quán)許可的法律規(guī)范。從企業(yè)有關(guān)實(shí)踐看，科學(xué)合理的知識(shí)產(chǎn)權(quán)許可確實(shí)能夠?yàn)槠髽I(yè)發(fā)展和市場(chǎng)拓展帶來(lái)多方面的效益。以河南宇通公司為例，公司在實(shí)施國(guó)際化戰(zhàn)略時(shí)重視輸出技術(shù)和品牌。例如，公司在2005年進(jìn)入古巴市場(chǎng)時(shí)，技術(shù)和品牌許可同時(shí)進(jìn)行，要求古巴廠商進(jìn)口的運(yùn)通客車使用宇通商標(biāo)，并支付技術(shù)和知識(shí)產(chǎn)權(quán)費(fèi)用，既擴(kuò)大了國(guó)際市場(chǎng)份額，也通過(guò)技術(shù)和品牌許可時(shí)實(shí)現(xiàn)了經(jīng)濟(jì)效益，提高了企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)實(shí)力。
三、企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓
知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓是知識(shí)產(chǎn)權(quán)人以出讓其知識(shí)產(chǎn)權(quán)為代價(jià)獲取轉(zhuǎn)讓價(jià)金的法律行為。知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)人和受讓人而言均具有獨(dú)特的價(jià)值：就轉(zhuǎn)讓人而言，可以從轉(zhuǎn)讓行為中獲得一次性收益，收回知識(shí)產(chǎn)權(quán)開(kāi)發(fā)的投資，并獲取預(yù)期利潤(rùn)。就受讓人而言則可以在不付出開(kāi)發(fā)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的投資和承擔(dān)開(kāi)發(fā)風(fēng)險(xiǎn)的情況下直接獲取他人的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，并且可以利用受讓的知識(shí)產(chǎn)權(quán)占領(lǐng)市場(chǎng)。例如，美國(guó)貝爾公司發(fā)明半導(dǎo)體技術(shù)后，索尼公司創(chuàng)始人盛田昭夫最早在報(bào)紙上獲得了這一信息。當(dāng)時(shí)美國(guó)人認(rèn)為半導(dǎo)體的工業(yè)化應(yīng)用為時(shí)尚早。盛田昭夫則認(rèn)為該項(xiàng)技術(shù)具有巨大的市場(chǎng)，遂購(gòu)買該專利。在現(xiàn)有技術(shù)基礎(chǔ)上，公司率先推出了晶體管收音機(jī)，帶來(lái)了巨大的市場(chǎng)效益。不過(guò)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓對(duì)雙方而言都存在一定的風(fēng)險(xiǎn)。轉(zhuǎn)讓人的風(fēng)險(xiǎn)在于可能為自己樹(shù)立了一個(gè)強(qiáng)勁的競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手，丟掉了可以壟斷的市場(chǎng)。受讓人的風(fēng)險(xiǎn)則在于通過(guò)受讓獲得的技術(shù)存在法律瑕疵或者失去應(yīng)用價(jià)值。因此，無(wú)論就知識(shí)產(chǎn)權(quán)人還是受讓人而言，知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓活動(dòng)均需進(jìn)行從戰(zhàn)略角度進(jìn)行通盤(pán)考慮，綜合評(píng)估轉(zhuǎn)讓的方式、對(duì)象、價(jià)值、風(fēng)險(xiǎn)等問(wèn)題。事實(shí)上，知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓已成為當(dāng)前跨國(guó)公司的一種知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略形式。跨國(guó)公司通常以知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)戰(zhàn)略為先鋒，在技術(shù)和產(chǎn)品的產(chǎn)生和發(fā)展初期自己生產(chǎn)產(chǎn)品，以獲取技術(shù)成長(zhǎng)階段的壟斷利潤(rùn)。待該技術(shù)發(fā)展到一定時(shí)期被其他很多企業(yè)掌握后，即實(shí)施專利轉(zhuǎn)讓?xiě)?zhàn)略，向他人轉(zhuǎn)讓其專利技術(shù)，而在轉(zhuǎn)讓行為本身中，跨國(guó)公司也高度重視轉(zhuǎn)讓的策略性，如將技術(shù)分成不同類型，關(guān)鍵技術(shù)、核心技術(shù)絕不轉(zhuǎn)讓，以保持技術(shù)領(lǐng)先。
與企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)許可一樣，知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓也需要對(duì)擬受讓的知識(shí)產(chǎn)權(quán)進(jìn)行全面考察。以企業(yè)受讓某項(xiàng)專利權(quán)為例，首先應(yīng)對(duì)該專利權(quán)涉及的技術(shù)和市場(chǎng)價(jià)值進(jìn)行評(píng)判，防止花費(fèi)巨資購(gòu)買落后技術(shù)，過(guò)去我國(guó)很多企業(yè)這方面存在不少教訓(xùn);其次，應(yīng)對(duì)該專利權(quán)的法律狀況進(jìn)行全面了解，在進(jìn)行相關(guān)專利分析(必要時(shí)涉及同族專利)的基礎(chǔ)上，明確該專利的權(quán)利保護(hù)范圍和地域范圍、權(quán)屬、剩余有效期限、發(fā)放許可證的情況，以防止其在法律上的任何瑕疵;最后是進(jìn)行防范專利侵權(quán)的調(diào)查分析，防止行使購(gòu)買的專利權(quán)而侵害他人的專利權(quán)，為此需要明確該專利權(quán)的性質(zhì)，如是否為從屬專利、共有專利。
在企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓中，海外收購(gòu)有一定的特殊性。隨著經(jīng)濟(jì)全球化和我國(guó)企業(yè)“走出去”戰(zhàn)略的深入，海外知識(shí)產(chǎn)權(quán)收購(gòu)也成為知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓的重要形式，甚至在公司收購(gòu)業(yè)務(wù)中，知識(shí)產(chǎn)權(quán)成為最重要的目標(biāo)。例如，我國(guó)聯(lián)想集團(tuán)在2005年收購(gòu)IBM PC就是中國(guó)企業(yè)實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)并購(gòu)戰(zhàn)略的體現(xiàn)。又如，2003年路明集團(tuán)收購(gòu)美國(guó)晶體技術(shù)公司技術(shù)水平處于美國(guó)第二、世界第四的光電事業(yè)部，收購(gòu)的資產(chǎn)包括全部生產(chǎn)設(shè)備，芯片制造、外延片生長(zhǎng)的成熟工藝與關(guān)鍵技術(shù)方面的專利數(shù)十項(xiàng)，并吸納了其數(shù)十名研究開(kāi)發(fā)人員，為實(shí)現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新創(chuàng)造了條件。還如，加拿大 3M公司董事艾倫·馬格拉斯指出，公司認(rèn)為知識(shí)產(chǎn)權(quán)是在不確定條件下增強(qiáng)核心能力的關(guān)鍵驅(qū)動(dòng)力之一，公司收購(gòu)其他公司不限于擴(kuò)大公司規(guī)模，更重要的是獲得知識(shí)產(chǎn)權(quán)。
通常，企業(yè)海外收購(gòu)知識(shí)產(chǎn)權(quán)有兩種形式：一是直接收購(gòu)目標(biāo)公司的專利技術(shù)、商標(biāo)權(quán)等知識(shí)產(chǎn)權(quán);二是并購(gòu)國(guó)外企業(yè)，該企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)自然落入并購(gòu)企業(yè)手中。并購(gòu)企業(yè)則通常也有兩種形式：一是資產(chǎn)并購(gòu);二是股權(quán)并購(gòu)。后者如2012年1月我國(guó)三一重工收購(gòu)德國(guó)著名工程機(jī)械公司普茨邁斯特90%的股權(quán)。從國(guó)際化企業(yè)的發(fā)展歷程看，很多是通過(guò)并購(gòu)而發(fā)展壯大的。例如，國(guó)際大型跨國(guó)食品公司法國(guó)達(dá)能公司非常典型。該公司的并購(gòu)業(yè)務(wù)早先以并購(gòu)單個(gè)企業(yè)為主，后來(lái)發(fā)展為并購(gòu)目標(biāo)國(guó)家或地區(qū)相關(guān)行業(yè)中的龍頭企業(yè)，試圖以品牌收購(gòu)等形式實(shí)現(xiàn)對(duì)整個(gè)行業(yè)的控制。英國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家情報(bào)社曾總結(jié)該公司的并購(gòu)策略之一即是廣泛收購(gòu)世界不同市場(chǎng)上的優(yōu)秀品牌，形成多品牌格局。該公司在并購(gòu)國(guó)外品牌時(shí)，還非常注重資本運(yùn)營(yíng)戰(zhàn)略，實(shí)行品牌吞噬和資本輸出相結(jié)合戰(zhàn)略，逼迫目標(biāo)企業(yè)就范。
在通過(guò)并購(gòu)的形式獲取目標(biāo)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)時(shí)，應(yīng)確保被并購(gòu)企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)的安全，避免法律風(fēng)險(xiǎn)。現(xiàn)實(shí)中就出現(xiàn)過(guò)不少并購(gòu)失誤的案例。例如，TCL收購(gòu)湯姆遜這一國(guó)際并購(gòu)中就存在嚴(yán)重失誤，公司截止2006年9月在歐洲的業(yè)務(wù)已虧損20億元，受到專利困擾而難以脫身。為此，企業(yè)應(yīng)對(duì)目標(biāo)知識(shí)產(chǎn)權(quán)進(jìn)行充分的調(diào)查、分析和評(píng)估，特別是應(yīng)重視以下問(wèn)題：
①目標(biāo)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的權(quán)屬和法律狀況，弄清楚擬并購(gòu)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)的所有者，以及該知識(shí)產(chǎn)權(quán)是否存在共有或被質(zhì)押的情況，弄清楚該知識(shí)產(chǎn)權(quán)剩余保護(hù)期限、保護(hù)地域和范圍，特別是需要明確目標(biāo)知識(shí)產(chǎn)權(quán)是否存在權(quán)屬爭(zhēng)議、其真正的所有者是誰(shuí)、其現(xiàn)行的許可使用情況等，并在并購(gòu)協(xié)議中予以確認(rèn)，以便萬(wàn)一發(fā)生知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)屬糾紛時(shí)能處于有利地位。這一點(diǎn)主要是保障被并購(gòu)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)沒(méi)有法律瑕疵，防止和避免法律風(fēng)險(xiǎn)。為此，企業(yè)在并購(gòu)知識(shí)產(chǎn)權(quán)時(shí)，應(yīng)對(duì)目標(biāo)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的真實(shí)性、無(wú)爭(zhēng)議性和權(quán)屬狀況進(jìn)行調(diào)查，并要求對(duì)方提供相應(yīng)的擔(dān)保。以專利技術(shù)為例，通常需要考慮專利權(quán)利要求的范圍、專利保護(hù)地域和剩余保護(hù)期限、是否存在權(quán)屬爭(zhēng)議等專利權(quán)屬狀況、是否存在專利糾紛等。另外，目標(biāo)專利是否正在自己實(shí)施或者許可他人使用的情況也需要在并購(gòu)時(shí)處理。如果在并購(gòu)目標(biāo)專利技術(shù)時(shí)，專利技術(shù)轉(zhuǎn)讓方自己仍然在實(shí)施或者已許可他人實(shí)施，則應(yīng)明確轉(zhuǎn)讓方能否再予以實(shí)施的權(quán)利，以及被許可方與并購(gòu)方的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。原則上說(shuō)，如果沒(méi)有約定，則在并購(gòu)?fù)戤吅螅D(zhuǎn)讓方即不得再實(shí)施該專利，轉(zhuǎn)讓方與被許可人簽訂的專利實(shí)施許可合同約定的權(quán)利義務(wù)轉(zhuǎn)移到并購(gòu)方與被許可人。
②目標(biāo)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的經(jīng)濟(jì)價(jià)值，這涉及收購(gòu)知識(shí)產(chǎn)權(quán)時(shí)的價(jià)金問(wèn)題。收購(gòu)企業(yè)應(yīng)從技術(shù)發(fā)展階段、市場(chǎng)供求關(guān)系、替代技術(shù)的可能性、同類知識(shí)產(chǎn)權(quán)價(jià)格水平等多方面加以考慮，還應(yīng)當(dāng)考慮目標(biāo)知識(shí)產(chǎn)權(quán)與本企業(yè)的結(jié)合度，如擬收購(gòu)的專利技術(shù)和本企業(yè)技術(shù)發(fā)展戰(zhàn)略的關(guān)聯(lián)性、擬收購(gòu)的商標(biāo)企業(yè)形象及其品牌價(jià)值與本企業(yè)形象和品牌價(jià)值的吻合度、擬收購(gòu)的商業(yè)秘密對(duì)本企業(yè)的經(jīng)濟(jì)價(jià)值和競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的作用等。
③被收購(gòu)企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律環(huán)境。有些國(guó)家對(duì)重要技術(shù)采取了嚴(yán)格的技術(shù)管制措施，在收購(gòu)這類知識(shí)產(chǎn)權(quán)時(shí)就可能遇到被收購(gòu)企業(yè)的政策法律障礙。
④收購(gòu)時(shí)機(jī)。不同的收購(gòu)時(shí)機(jī)被收購(gòu)企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)價(jià)值不同，如在被收購(gòu)企業(yè)處于經(jīng)營(yíng)發(fā)展困難時(shí)機(jī)，需要通過(guò)變賣知識(shí)產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)等走出困境，此時(shí)收購(gòu)對(duì)自身有價(jià)值的知識(shí)產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)所支付的價(jià)金可能較小。如路明公司收購(gòu)美國(guó)晶體技術(shù)公司光電事業(yè)部，就是利用其遭受意外重大打擊出現(xiàn)運(yùn)營(yíng)困境之際，收購(gòu)價(jià)格只有約1，000萬(wàn)美元。
⑤目標(biāo)知識(shí)產(chǎn)權(quán)與收購(gòu)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的匹配性。在現(xiàn)實(shí)中，企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的實(shí)施很多采取組合策略。被收購(gòu)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)和企業(yè)自身?yè)碛械闹R(shí)產(chǎn)權(quán)形成一定的匹配效果，有利于實(shí)現(xiàn)企業(yè)無(wú)形資產(chǎn)增量?jī)r(jià)值，因此在并購(gòu)時(shí)考慮被并購(gòu)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)能否與已有知識(shí)產(chǎn)權(quán)進(jìn)行有效的組合，形成集群效應(yīng)，是很有益的。認(rèn)識(shí)這一點(diǎn)，還可以從“戰(zhàn)略并購(gòu)理論”得到理解。根據(jù)該理論，企業(yè)實(shí)施并購(gòu)戰(zhàn)略時(shí)應(yīng)考慮并購(gòu)企業(yè)與被并購(gòu)企業(yè)業(yè)務(wù)的相關(guān)性，側(cè)重于相關(guān)的業(yè)務(wù)和能力發(fā)展。波特教授曾對(duì)財(cái)富500強(qiáng)企業(yè)的并購(gòu)問(wèn)題進(jìn)行研究，發(fā)現(xiàn)與核心業(yè)務(wù)有關(guān)的企業(yè)并購(gòu)能較好地進(jìn)行整合，而被并購(gòu)的與核心業(yè)務(wù)關(guān)系不大的企業(yè)在5年后大多數(shù)又被重新剝離。與企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)并購(gòu)一樣，越是具有相關(guān)性的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，并購(gòu)后產(chǎn)生的協(xié)同效應(yīng)越好。具體地說(shuō)，企業(yè)在選擇并購(gòu)目標(biāo)時(shí)，應(yīng)注意目標(biāo)企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)與本企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的協(xié)同關(guān)系，保障被收購(gòu)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)能與本企業(yè)擁有的知識(shí)產(chǎn)權(quán)實(shí)現(xiàn)良好的組合，如目標(biāo)企業(yè)的專利技術(shù)與本企業(yè)的核心技術(shù)之間存在互補(bǔ)關(guān)系，就是較好的模式。國(guó)外跨國(guó)公司實(shí)施并購(gòu)戰(zhàn)略時(shí)也很重視上述匹配性。例如，前面提到的達(dá)能公司以并購(gòu)實(shí)現(xiàn)品牌擴(kuò)張，其收購(gòu)本土品牌后，高度重視自有品牌與被并購(gòu)品牌的契合，通過(guò)自有品牌的影響力與本土品牌的整合，強(qiáng)化品牌形象和文化的融合，提高品牌競(jìng)爭(zhēng)力。
外資并購(gòu)我國(guó)企業(yè)也會(huì)涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓問(wèn)題，需要審慎對(duì)待。為了加強(qiáng)外資并購(gòu)我國(guó)企業(yè)這一行為的規(guī)范，2011年2月國(guó)務(wù)院辦公廳發(fā)布了《關(guān)于建立我國(guó)投資者并購(gòu)國(guó)內(nèi)企業(yè)安全審查制度的通知》，該審查制度對(duì)安全審查的范圍、內(nèi)容、審查程序和工作機(jī)制等內(nèi)容都作了相應(yīng)規(guī)定，反映了外資并購(gòu)國(guó)內(nèi)企業(yè)時(shí)對(duì)國(guó)防安全和國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全的高度關(guān)注。其中，涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)的內(nèi)容主要有：一是重大、基礎(chǔ)性技術(shù)并購(gòu)涉及國(guó)家安全、國(guó)防安全，發(fā)明或者實(shí)用新型專利對(duì)外轉(zhuǎn)移應(yīng)當(dāng)通過(guò)安全審查;二是保密專利在申請(qǐng)、轉(zhuǎn)讓、許可等環(huán)節(jié)上應(yīng)遵循專利法的規(guī)定，由相關(guān)部門(mén)進(jìn)行安全審查;三是外國(guó)投資者并購(gòu)境內(nèi)企業(yè)導(dǎo)致?lián)碛旭Y名商標(biāo)或中華老字號(hào)境內(nèi)企業(yè)實(shí)際控制權(quán)轉(zhuǎn)移的，當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)對(duì)此進(jìn)行申報(bào);③四是在外資并購(gòu)境內(nèi)企業(yè)過(guò)程中應(yīng)注意保護(hù)自身的商業(yè)秘密，防止商業(yè)秘密泄密。這些規(guī)定有利于在外資并購(gòu)國(guó)內(nèi)企業(yè)時(shí)中方知識(shí)產(chǎn)權(quán)的流失，在知識(shí)產(chǎn)權(quán)方面防范國(guó)家和國(guó)防安全問(wèn)題。
此外，由于知識(shí)產(chǎn)權(quán)并購(gòu)與企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)具有重大的利害關(guān)系，企業(yè)在進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)并購(gòu)業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)從知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略高度，將其納入知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的范疇。例如，有時(shí)并購(gòu)的目的是為了對(duì)抗競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手、獲取競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，此時(shí)知識(shí)產(chǎn)權(quán)并購(gòu)的戰(zhàn)略意味就很突出。
四、企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)資本運(yùn)營(yíng)
知識(shí)產(chǎn)權(quán)資本運(yùn)營(yíng)是發(fā)揮知識(shí)產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)價(jià)值，實(shí)現(xiàn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)價(jià)值變現(xiàn)的重要形式。就政府而言，需要從政策層面鼓勵(lì)和引導(dǎo)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的資本運(yùn)營(yíng)活動(dòng)，如鼓勵(lì)風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)構(gòu)和金融機(jī)構(gòu)加大對(duì)專利技術(shù)轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)化的資金保障，對(duì)創(chuàng)新型企業(yè)加大股份制改造的步伐，充分顯示知識(shí)產(chǎn)權(quán)的價(jià)值，培育和完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)資本市場(chǎng)。對(duì)擁有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的企業(yè)通過(guò)創(chuàng)業(yè)板上市或在境內(nèi)外上市積極給予支持。政府在知識(shí)產(chǎn)權(quán)資本運(yùn)營(yíng)中，尤其需要加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)資本運(yùn)營(yíng)機(jī)制與模式的創(chuàng)新，建立金融機(jī)制支持知識(shí)產(chǎn)權(quán)金融的服務(wù)機(jī)制，建立與完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)資本市場(chǎng)服務(wù)平臺(tái)，促進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)產(chǎn)業(yè)基金、創(chuàng)業(yè)投資和知識(shí)產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)證券化發(fā)展，促進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)與資本的融合以及知識(shí)產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)與資本市場(chǎng)的對(duì)接;同時(shí)，鼓勵(lì)民間資本和外資以合作、聯(lián)營(yíng)、獨(dú)資、參股、特許經(jīng)營(yíng)等方式，投身于具有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)企業(yè)的資本運(yùn)營(yíng)，以形成多元化的知識(shí)產(chǎn)權(quán)資本運(yùn)營(yíng)體制和機(jī)制，使知識(shí)產(chǎn)權(quán)的產(chǎn)品化、商品化與資本化、產(chǎn)業(yè)化緊密地結(jié)合起來(lái)。我國(guó)“十二五”規(guī)劃綱要即指出：要“強(qiáng)化支持企業(yè)創(chuàng)新和科研成果產(chǎn)業(yè)化的財(cái)稅金融政策，加大政府對(duì)基礎(chǔ)研究的投入，推進(jìn)重大科技基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)和開(kāi)放共享，促進(jìn)科技和金融結(jié)合，培育和發(fā)展創(chuàng)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)投資”。這一規(guī)定為我國(guó)企業(yè)開(kāi)展知識(shí)產(chǎn)權(quán)資本運(yùn)營(yíng)提供了明確的政策依據(jù)。實(shí)際上，近些年來(lái)我國(guó)各級(jí)政府頒行了不少促進(jìn)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)資本運(yùn)營(yíng)的政策性規(guī)定，而這些規(guī)定最終還需要在企業(yè)層面予以落實(shí)。
企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)資本運(yùn)營(yíng)方的客體即是企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)資本。關(guān)于企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)資本，國(guó)外學(xué)者有較深的研究，如雷夫·艾德維納斯和米謝爾·馬龍認(rèn)為知識(shí)產(chǎn)權(quán)是與企業(yè)的組織結(jié)構(gòu)、制度規(guī)范、企業(yè)文化、信息技術(shù)支持系統(tǒng)、公司形象等具有相似的特點(diǎn)的資本，屬于結(jié)構(gòu)資本的范疇。安妮·布魯金明確將知識(shí)產(chǎn)權(quán)資本納入知識(shí)資本的范疇，并主張知識(shí)產(chǎn)權(quán)資本是企業(yè)人力資本的創(chuàng)新活動(dòng)轉(zhuǎn)化為知識(shí)資產(chǎn)后，為了防止被模仿而獲得法律保護(hù)的知識(shí)資產(chǎn)，如技能、商業(yè)秘密、版權(quán)、專利和各種設(shè)計(jì)專有權(quán)等。知識(shí)產(chǎn)權(quán)資本與人力資本、商業(yè)資本及結(jié)構(gòu)資本協(xié)同作用就是從組織知識(shí)資本的角度對(duì)知識(shí)進(jìn)行管理。這些觀點(diǎn)揭示了企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)資本的基本內(nèi)涵，有助于領(lǐng)會(huì)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)資本運(yùn)營(yíng)的重要意義。
在知識(shí)經(jīng)濟(jì)凸顯的當(dāng)代，知識(shí)產(chǎn)權(quán)構(gòu)成了企業(yè)非常重要的資本形式，也是企業(yè)關(guān)鍵性的無(wú)形資產(chǎn)。知識(shí)產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)也屬于知識(shí)資本的范疇，而隨著經(jīng)濟(jì)和科學(xué)技術(shù)的迅猛發(fā)展，知識(shí)資本的擁有和運(yùn)營(yíng)能力成為企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)能力的核心，因此知識(shí)產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)在企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)中也占據(jù)極端重要的地位。企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)資本具有重要的經(jīng)濟(jì)價(jià)值、市場(chǎng)價(jià)值和競(jìng)爭(zhēng)價(jià)值，通過(guò)知識(shí)產(chǎn)權(quán)資本運(yùn)營(yíng)能夠?yàn)槠髽I(yè)創(chuàng)造經(jīng)濟(jì)收益，彌補(bǔ)知識(shí)創(chuàng)造成本。正因?yàn)橹R(shí)產(chǎn)權(quán)作為資本經(jīng)營(yíng)具有合理性和重要作用，企業(yè)需要有效地開(kāi)發(fā)知識(shí)產(chǎn)權(quán)資本，實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)資本運(yùn)營(yíng)戰(zhàn)略，實(shí)現(xiàn)企業(yè)的價(jià)值。
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