證券從業(yè)資格考試《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》沖刺習(xí)題及答案

時(shí)間：2024-10-12 21:33:08 證券從業(yè)資格

2017證券從業(yè)資格考試《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》沖刺習(xí)題及答案

　　一、單項(xiàng)選擇題

2017證券從業(yè)資格考試《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》沖刺習(xí)題及答案

　　1.投資機(jī)構(gòu)通過(guò)(　　)，從各個(gè)方面規(guī)范自己的投資行為，保護(hù)客戶的的利益，維護(hù)自己在社會(huì)上的信譽(yù)。

　　A.規(guī)避監(jiān)管

　　B.內(nèi)部激勵(lì)

　　C.科學(xué)管理

　　D.自律管理三

　　【答案】D【解析】投資機(jī)構(gòu)本身通過(guò)自律管理，從各個(gè)方面規(guī)范自己的投資行為，保護(hù)客戶的利益，維護(hù)自己在社會(huì)上的信譽(yù)。

　　2.證券發(fā)行市場(chǎng)又可以稱為(　　)。

　　A.一級(jí)市場(chǎng)

　　B.場(chǎng)外市場(chǎng)

　　C.場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)

　　D.二級(jí)市場(chǎng)三

　　【答案】A【解析】按交易對(duì)象是否新發(fā)行，金融市場(chǎng)可以分為發(fā)行市場(chǎng)和流通市場(chǎng)。發(fā)行市場(chǎng)也稱一級(jí)市場(chǎng)、初級(jí)市場(chǎng)，是新證券發(fā)行的市場(chǎng);流通市場(chǎng)也稱二級(jí)市場(chǎng)、次級(jí)市場(chǎng)，是已經(jīng)發(fā)行、處在流通中的證券的買賣市場(chǎng)。

　　3.上市公司股權(quán)分置改革是通過(guò)非流通股股東和流通股股東之間的利益(　　)，消除A股市場(chǎng)股份轉(zhuǎn)讓制度性差異的過(guò)程，是為非流通股可上市交易做出的制度安排。

　　A.行政指令機(jī)制

　　B.均分機(jī)制

　　C.固定對(duì)價(jià)機(jī)制

　　D.平衡協(xié)商機(jī)制

　　【答案】D【解析】上市公司股權(quán)分置改革是通過(guò)非流通股股東和流通股股東之間的利益平衡協(xié)商機(jī)制，消除A股市場(chǎng)股份轉(zhuǎn)讓制度性差異的過(guò)程，是為非流通股可上市交易做出的制度安排。

　　4.證券無(wú)紙質(zhì)化的核心，一方面是(　　)，成為證券權(quán)利的主要表現(xiàn)形式，另一方面也就意味著(　　)。

　　A.以證券賬戶替代紙質(zhì)證券，公司股東或者債券持有人名冊(cè)的無(wú)紙化

　　B.以證券賬戶替代紙質(zhì)證券，公司股東或者債券持有人名冊(cè)的紙質(zhì)化

　　C.以紙質(zhì)證券替代證券賬戶，公司股東或者債券持有人名冊(cè)的紙質(zhì)化

　　D.以紙質(zhì)證券替代證券賬戶，公司股東或者債券持有人名冊(cè)的無(wú)紙化三

　　【答案】A【解析】證券無(wú)紙質(zhì)化的核心，一方面是以證券賬戶替代紙質(zhì)證券，成為證券權(quán)利的主要表現(xiàn)形式，另一方面也就意味著公司股東或者債券持有人名冊(cè)的無(wú)紙化。

　　5.下列關(guān)于簡(jiǎn)單算術(shù)股價(jià)平均數(shù)的表述，錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.發(fā)生樣本股送配股、拆股和更換時(shí)，會(huì)使股價(jià)平均數(shù)失去真實(shí)性、連續(xù)性和時(shí)間數(shù)列上的可比性

　　B.優(yōu)點(diǎn)是計(jì)算簡(jiǎn)便

　　C.在計(jì)算時(shí)考慮了權(quán)數(shù)

　　D.以樣本股每日收盤價(jià)之和除以樣本數(shù)

　　【答案】C【解析】簡(jiǎn)單算術(shù)股價(jià)平均數(shù)是以樣本股每日收盤價(jià)之和除以樣本數(shù)。簡(jiǎn)單算術(shù)股價(jià)平均數(shù)的優(yōu)點(diǎn)是計(jì)算簡(jiǎn)便，但也存在兩個(gè)缺點(diǎn)：①發(fā)生樣本股送配股、拆股和更換時(shí)會(huì)使股價(jià)平均數(shù)失去真實(shí)性、連續(xù)性和時(shí)間數(shù)列上的可比性;②在計(jì)算時(shí)沒(méi)有考慮權(quán)數(shù)，即忽略了發(fā)行量或成交量不同的股票對(duì)股票市場(chǎng)有不同影響這一重要因素。

　　6.股份有限公司股東大會(huì)做出修改公司章程、增加或減少注冊(cè)資本，以及公司合并、分立、解散或者變更公司形式的決議，必須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的(　　)以上通過(guò)。

　　A./3

　　B.1/3

　　C.1/

　　D.1/4

　　【答案】A【解析】股份有限公司股東大會(huì)做出修改公司章程、增加或減少注冊(cè)資本，以及公司合并、分立、解散或者變更公司形式的決議，必須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的/3以上通過(guò)。

　　7.證券投資者保護(hù)的最終措施之一為(　　)。

　　A.證券投資咨詢

　　B.證券投資者保護(hù)基金

　　C.投資者教育

　　D.證券稽查

　　【答案】B【解析】證券投資者保護(hù)基金是證券投資者保護(hù)的最終措施之一。

　　8.關(guān)于股份有限公司申請(qǐng)股票在全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌應(yīng)當(dāng)符合的條件，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.主辦券商推薦并持續(xù)督導(dǎo)

　　B.依法設(shè)立且存續(xù)滿兩年

　　C.業(yè)務(wù)明確，具有持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力

　　D.大中型企業(yè)

　　【答案】D【解析】根據(jù)《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則(試行)》規(guī)定，股份有限公司申請(qǐng)股票在全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：①依法設(shè)立且存續(xù)滿兩年。有限責(zé)任公司按原賬面凈資產(chǎn)值折股整體變更為股份有限公司，存續(xù)時(shí)間可以從有限責(zé)任公司成立之日起計(jì)算。②業(yè)務(wù)明確，具有持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力。③公司治理機(jī)制健全，合法規(guī)范經(jīng)營(yíng)。④股權(quán)明晰，股票發(fā)行和轉(zhuǎn)讓行為合法合規(guī)。⑤主辦券商推薦并持續(xù)督導(dǎo)。⑥全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司要求的其他條件。

　　9.證券市場(chǎng)監(jiān)管的(　　)原則要求證券市場(chǎng)不存在歧視，參與市場(chǎng)的主體具有完全平等的權(quán)利。

　　A.守信

　　B.公正

　　C.公平

　　D.公開(kāi)

　　【答案】C【解析】證券市場(chǎng)監(jiān)管的公平原則要求證券市場(chǎng)不存在歧視，參與市場(chǎng)的主體具有完全平等的權(quán)利。

　　10.下列關(guān)于匯率的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.在資本安全性與流動(dòng)性不變時(shí)，當(dāng)一國(guó)的利率水平相對(duì)高于他國(guó)時(shí)，該國(guó)貨幣匯率趨于上浮

　　B.緊縮的財(cái)政政策和貨幣政策通常會(huì)使該國(guó)貨幣匯率上升

　　C.當(dāng)一國(guó)發(fā)生國(guó)際收支逆差時(shí)，通常外匯匯率會(huì)下跌，本幣匯率會(huì)上升

　　D.從長(zhǎng)期看，匯率終將根據(jù)貨幣實(shí)際購(gòu)買力而自行調(diào)整到合理的水平

　　【答案】C【解析】當(dāng)一國(guó)發(fā)生國(guó)際收支順差時(shí)，通常外匯匯率會(huì)下跌，本幣匯率會(huì)上升。